合规管理规章制度
一、合规管理规范总述
1.工作期间不要做与工作无关的事情，认真服从领导的指示与安排，按质按量完成工作;
2.对待客户礼貌亲和，耐心细致，尊重客户，任何情况下不得与客户发生争辩，用自己的良好言行与涵养感化客户;
3.严禁向客户私下索要或接受客户的财务或礼品;
4.任何情况下严禁用私人账户接受客户转款;
5.本人在开发客户时，严禁夸大收益、承诺收益、保证收益;
6.严禁代客保管银行卡、身份证件、密码等重要物品或资金;
7.严禁通过宣传知悉内幕信息、自诩为投资高手或承诺保底收益、利益共享、风险共担等方式，引诱客户进行交易或代客理财;
8.严禁对客户交易账户全权代理操作;
9.严禁与客户签订委托投资协议或以其他任何形式接受客户的全权委托，直接进入客户交易账户进行交易操作和代替客户下达交易指令;
10.严禁干涉客户正常交易，包括但不限于建议客户交易具体至个股、买卖点等; 11.严禁从事其他直接或间接代客理财的行为。
二、严格执行合规要求，杜绝一切违规行为细则
(一) 一类违规共 6 项
(1) 保证收益:
销售人员在销售或者服务过程中，不得以任何方式向客户承诺保证收益;
不得以...
|
== 试读已结束，如需继续阅读敬请充值会员 ==
|
|
本站文章均为原创投稿，仅供下载参考，付费用户可查看完整且有格式内容！
(费用标准：38元/月，98元/年，微信支付秒开通！) |
| 升级为会员即可查阅全文 。如需要查阅全文，请 免费注册 或 登录会员 |
|
