2008年X月X日,XX办事处召开了辖内农村信用联社稽核工作会议暨办事处稽核例会。**市各县(市)联社理事长和稽核部门负责人、省联社审计稽核部和**市银监分局合作监管科负责人参加了会议。
会议听取了X家联社稽核部门负责人对2008年上半年稽核工作开展情况和稽核工作中存在的问题汇报;
办事处对辖区内存在的问题进行了通报;
各联社理事长就如何进一步做好稽核工作进行了座谈;
办事处对下一步稽核工作提出了要求。
首先,各县(市)联社稽核部门负责人汇报了上半年稽核工作开展情况。上半年全辖区对违规责任人给予组织纪律处分(包括降低工资系数、停发工资、警告、记过、降级、免职)XX人次,经济处罚XX万元。在实际汇报中提出稽核工作中存在的一些问题,稽核发现的问题整改不到位,稽核工作的有效性不高,对总部部门的履职审计存在难度,稽核人员待遇与职责不对称,稽核人员权威不够等等。
其次,办事处根据对辖内联社稽核工作考核及平时掌握情况,对全辖稽核工作进行了总结,对存在的问题进行了通报。近年来辖内各联社在稽核工作上围绕打基础、抓规范、理操作,使稽核工作逐渐步入程序化、制度化、规范化。在组织管理方面,已实现辖区内稽核工作理事长负责制。实现月度、季度、专项、全面稽核相结合的机制,制定了相应稽核工作操作流程。通过交叉检查、现场交流学习和开展稽核培训,使全辖稽核人员的业务和理论水平得到了提升,全辖稽核人员已基本取得省联社的稽核员资格证。
第三,各联社在稽核工作和管理中存在的问题。在组织管理方面,一是稽核工作独立性不强,大部分联社稽核部门负责人参加贷款审批委员会,参予贷审会的表决,还有少数联社稽核人员兼任与监督有关的工作。二是稽核工作考核不科学、不合理,在制订考核办法时未严格与稽核工作的质量与数量挂钩,部分联社稽核员的考核与稽核员包片的信用社经营业绩挂钩。三是部分联社稽核检查资料未按时上报办事处。四是稽核档案管理不规范,稽核资料未按规定及时整理归档。在稽核工作质量方面,一是对分社网点稽核频率不够,少数联社对分社网点的检查频率较低。二是部分联社稽核操作程序不规范。三是一些稽核人员业务能力有限,以及现场检查不认真,致使稽核检查深度不够,检查达不到效果。四是对稽核的问题未作处理或处理不到位,或只对其中一部分问题进行处理。五是部分被查单位对联社的检查意见、处理结果及问题的整改落实不到位,联...
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