工商银行**分行为全面加强内部管控、有效防范金融风险，促进全行各项业务稳健发展，根据上级行和市银监局安排部署，在全辖范围内认真开展'加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪“专项检查活动。
一、在逐项梳理分析已经发生的违规经营和违法犯罪情况的基础上，重点检查问题整改是否到位，对相关责任人问责是否到位，是否存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况；
是否针对违法违规行为反映出的内部管理漏洞，完善了相应的组织架构、制度流程、考核机制等；
是否存在屡查屡犯的情况。
二、结合'制度执行年暨合规文化建设巩固年“活动，重点排查违规经营和违法犯罪高发的信贷业务、存款业务、同业业务、理财业务、财务管理、表外业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为，等潜在违规经营和违法犯罪问题。
三、重点检查内部控制制度是否完善，是否做到全覆盖、不留死角，是否存在不符合法律法规要求，或不能满足内部管理要求的问题；
内控组织体系是否健全，是否能够确保前、中、后台有效制约；
内控执行与监督是否有效，是否明确各个环节、各个方面的责任，合规部门是否能够有效履行监督检查职能；
内控合规文化是否形成，特别是基层一把手、关键岗位和人员的合规意识是否到位的内部控制隐患和漏洞。
四、把本次检查工作为全行合规经营情况一次全面深入的检验，该行各级支行、各专业部门高度重视、严格要求，自查、抽查和整改工作严格落实到位、执行到位，确保工作取得实效。
五、建立检查工作责任制。检查人员严格遵守检查工作制度和工作纪律，按照'查全、查深、查实“的原则认真检查，检查期间各部门一把手全程跟踪，确保高质量完成检查任务。'谁检查、谁负责“，对检查未发现、经上级行和监管部门抽查发现的违规问题，将严肃追究检查责任。
六、对检查中发现的违规违法问题，既要认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，又要积极落实整改措施，及时化解或缓释风险。对相关问题责任人，依法依规严肃追究责任，切实做到发现一起，查处一起。对涉嫌违法犯罪的行为，依照相关程序及时移送司法机关。
七、全体检查人员规范开展检查，相关检查信息和后续整改信息要按规定及时、完整地录入到监督检查管理系统。严格贯彻落实中央八项规定及我行相关纪律要求，严格遵守保密规定。
为切实加强全行内部管控，有效防范违规经营...
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