企业标准体系自我评价报告
69企业标准体系自我评价报告 企业名称 公司 （盖章） 评价组长 联系电话评价日期 2007 70企业自我评价报告 编号： 日期；2007.4.28 评价开始日期 2007.4.25 评价结束日期 2007.4.28 评价目的、范围 目的：标准体系是否适宜、充分、有效，满足标准要 求，企业标准化管理是否符合要求，向企业提供不满 足的证据和改进信息。确认体系是否合格。范围：青岛钢铁有限公司标准体系涉及的单位。
评价依据 a）国家有关的方针、政策； b）标准化及相关法律、法规、规章和强制性标准； c）企业标准体系系列国家标准：GB/T 15496、 GB/T 15497、GB/T 15498、GB/T 19273 及企业标准 不合格内容 烧结公司工作作标准不完善，有些缺少考核内容。
纠正和预防措施 及要求 组织有关人员研究制定。进一步完善企业标准体系。
完成时间 2007.4.28 部门负责人签字 71 企业自我评价评分表 评分项目 规定得分 扣分 实际得分 得分说明 标准化管理工作 80 80满足标准要求 技术标准体系编制 120 120满足标准要求 管理标准体系和 工作标准体系编制 100 115基本满足标准要 技术标准体系、管理标准体系和工作标 准体系实施与改进 100 92标准体系已实施 与持续改进 加分项目 100 12 90 加分内容充实 否决项目 企业未建立和运行有效的标准体系，产品标准覆盖率未达到100％，进行无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的要求。
企业三年内发生重大产品质量、生产安全、职业健康、环境管理等事故，而受到国家、地方通报或处分的。
国家或地方质量监督部门抽查产品质量未达到产品标准要求，并两年连续两次抽查不合格的。
以上凡有其中一项者，均不得申请企业标准体系的社会确认。
合计 500 -25 475 最后得分 475 评价结论 符合国家标准要求 评价小组人员名单 姓名 工作部门（单位） 职务（职称） 签字 技术中心副总工程师（高工） 技术中心副处长 （高工） 企管处副处长 （高工） 技术监督处科长 （高工） 技术中心标准员 （高工） 自我评价持续改进 措施 继续完善企业标准体系，及时作好企业标准修订与复审。
企业最高管理者意见 签字（盖章）： 2007 72不合格报告表 编号：1 日期：2007.4.28 受评价部门 银钢烧结 负责人 （接待人） 孙志成 职务 技术科长 评价人姓名 评价日期2007.4.27 发出日期 2007.4.28 不合格事实 工作标准不完善，有些缺少考核内容。
不合格性质 严重 一般 轻微 部门负责人确认确认日期 2007.4.28 原因分析、制定纠 正措施及完成时 主要原因：新增加岗位，未及时制定。措施：组织有关人员研究制定。
完成期限：2007 部门负责人：日期：2007.4.28 纠正措施实施情 实施情况良好。部门负责人： 日期：2007.5.2 纠正措施验证 经检查，情况属实。
评价人员：
企业标准体系自我评价报告
企业自我评价报告编号： QR076 评价开始日期 2010.11.10 日期： 2010 年 11 月 18 日 评价结束日期 2010.11.15评价目的、范围企业是否按照《企业标准体系》系列国家标准的要求,结合企 业实际情况,建立和运行有效的标准体系；是否进行企业标准 的实施监督和持续改进；企业标准化工作是否满足确认工作的 基本要求,对企业的持续、高速、健康发展能否起到指导、推 动和促进作用。1、 国家有关的方针、政策和法律、法规； 2、 《企业标准体系》系列国家标准； 3、 《标准化良好行为企业试点确认工作细则（试行） 》 ； 4、 《标准化良好行为确认评分表（试行） 》 ； 5、 企业方针目标。
1、个别部门的管理标准编写内容不完善； 2、部分记录表格记录情况不规范。不合格项内容纠正和预防 措施及要求1、公司各部门负责人对发现的问题予以高度重视，及时找出 问题的根源并及时解决； 2、标准化委员会经常检查标准体系的运行情况，发现问题予 以及时指导和解决； 3、要求以上问题及时整改，并将整改结果于 2010 年 11 月 18 日前完成；由标准化自评小组进行验收、确认。自我评价持续以上问题已完成并通过自评小组检查验证，措施已落实、整改有效。改进措施落实 情况 完成时间2010 年 11 月 18 日负责人签名 标准化良好行为企业申报材料企业自我评价评分表评分项目 企业标准化工作的基本要求 技术标准体系 管理标准体系 工作标准体系 技术标准体系、管理标准体 系和工作标准体系实施监督 持续改进 加分项目 否决项目 合计 评价结论500 分60 120 80 40 100 1000 0 5 0 360 120 75 40 97 65个别标准未符合要求个别记录不全无 最后得分 457企业标准体系的建立和实施运行情况达到 AAAA 级标准化良 好行为企业的要求。评价小组人员名单 工作部门（单位）职务（职称）企业标准化工作基础较好，并根据《企业标准体系》系列国家标准的要自我评价综述及 评价效果分析求，结合企业实际情况，建立和完善企业标准体系，体系的建立、实施和运 行完全适应企业发展需要，有很好的指导意义，对企业的持续、健康、快速 发展有很大的促进作用。企业最高管理者 意见同意申报 签字（盖章） ： 2010 年 12 月 8 日 标准化良好行为企业申报材料标准化体系建设自我评价报告——用标准规范生产，提高企业竞争力****有限公司是一家专注于生产和研发炼奶、婴幼儿配方食品的企业，始 建于一九九五年，注册资本达到人民币 5000 万元。公司一贯以质量取胜，强化 规范化管理，注重品牌的提升和塑造，科学进行产业结构调整不断提高企业的 核心竞争力，并致力于对炼奶和婴幼儿配方食品进行功能化的新产品的研发， 使传统的炼奶增强机体免疫功能等保健功效，为消费者提供全新的保健食品， 为行业发展做出巨大贡献。经过十五年的发展，公司已发展成为全国乳制品行 业中的龙头企业，年产销量居全国同行业同类产品前二名。得到省政府和行业 协会的高度重视和大力支持。被广东省科学技术厅等部门认定为民营科技企业 和高新技术企业、诚信单位、消费者信得过产品、广东省著名商标、质量管理 先进企业、改革开放三十年广东省乳制品产业最具影响力品牌、广东国际食品 博览会金奖产品。
****有限公司公司自开业以来就以‘质量第一、诚信为先’为企业的经营 宗旨，实施‘名牌’发展战略，重合同守信用；致力打造国内乳制品行业中炼 奶产品的龙头企业，与国际一流水平接轨，投巨资从瑞士引进三套完善的自动 灌装生产设备和日本岛津高效液相色谱仪等检验设备，拥有世界一流的高端生 产和检验设备，保证了企业产品质量在国内同行业中处于领先地位。公司进行 全面质量规范化管理，严格按照 ISO9001 和 HACCP 国际质量安全控制体系组织 生产，强调规范化管理，所有生产车间均采用 30 万级空气净化系统。同时引进 广东欧博企业管理研究所战略合作伙伴，推行曾伟教授 “中国式精益管理”， 以 “三九控制法”为实操指导，致力于企业竞争力的提升，降低成本，保证质 量、提高效率。
****有限公司一贯致力于新产品的开发和研究，公司研发中心现有博士 1 人，高级职称 8 人，中级职称 14 人，初级职称 20 人；科研人员占职工总数的 31%， 质量管理人员占职工人数的 11%。
所有关键岗位均按照有关规定持证上岗。
研发团队运用生物技术对传统的产品进行功能化方面的新产品开发，新产品在 国内处于领先水平，先后开发出人参炼奶、金银花营养米粉等多种系列产品， 标准化良好行为企业申报材料也为国内名优骨干企业配套产品；对传统的食品进行功能化，使传统食品具有 丰富的营养同时起到补钙、补维生素、清热解毒、抗病毒、增强机体免疫功能 和强健体魄等保健功效。
****有限公司十分注重现代企业的体制建设，在组织结构调整方面，按照 统一、协调、精干、高效的原则，科学地调整和设置，将进一步完善法人治理 结构、按现代企业管理制度建立股份制公司，在产业调整方面，坚持社会化分 工、专业化生产的发展思路，紧紧抓住核心技术和关键工序，不断提升企业的 核心竞争力，在产品结构调整方面，根据市场需求，结合企业实际，坚持做到 产品精品化、产业化、个性化。
现将近一年的标准化体系建设工作总结如下： 一、 建立健全机构，明确岗位职责。
2010 年 4 月 18 日，公司成立可标准化组织机构——企业标准化管理委员 会，设标准化办公室（见图 1） ，为顺利开展“标准化良好行为企业”试点工作 提供了组织保证。 标准化良好行为企业申报材料图 1：标准化管理组织机构图：标准化管理组织机构图 标准化管理委员会，是公司标准化管理工作的最高权力机构，其主要职责 是组织领导和统一管理公司标准化工作，负责贯彻执行国家有关标准化的法律、 法规和各项方针政策，研究决定公司标准化制度和发展战略，审议批准公司标 准化发展规划和年度工作计划，指导公司标准化工作有序有效开展。由公司副 总经理担任标准化管理委员会主任。标准化管理委员会共有委员 10 名。涉及生 产、财务、采购、营销、计划物控、行政以及品管等部门。
标准化办公室（设在总经办） ，为标准化管理委员会的下设机构，负责企 业标准化工作的日常管理，设有专、兼职标准化管理员。公司各职能部门分别 设有兼职标准化管理员，负责本部门的标准化工作（具体见图 1） 。
二、全员参与建设，共同推进提高。
公司最高决策层认为，标准化工作不仅是企业管理的基础工作，也是构成 标准化良好行为企业申报材料企业竞争力的基本要素。企业标准化工作是一个企业得以规范发展和长期进步 的根本所在。标准化工作的摸底是为了明确工作职责、确定工作程序、顺理工 作关系、规范工作秩序。创建标准化良好行为企业，必须充分发展群众，使全 体员工都积极参与，要对全员进行培训，增强每一个员工的标准化意识和规则 意识。全员参与，标准化管理才能管出实效。为此，公司采取了以下措施： 1、召开动员大会，营造学习氛围 2010 年 5 月 5 日，公司召开了标准化试点工作动员大会，明确提出了“标 准领先”和“标准化管理”两大标准化战略，把创建“标准化良好行为企业” 试点工作作为企业强化标准化基础、提高企业综合竞争力的有效手段，提出用 标准规范企业的一切经营、管理活动。
通过会议、宣传栏等载体，就开展“标准化良好行为企业”试点工作的目 的、意义以及主要工作等进行了广泛、深入的宣传。标准化办公室向各部门发 放可《标准化体系实施指南》 、 《标准化入门 ABCD》等书籍，并上网收集、整 理了一些内部学习资料供员工参与，营造了良好的学习氛围。
2、抓好知识培训 （1） 内部培训 2010 年 5 月 12 日， 公司专职标准化管理人员对各部门兼职标准化管理人员 进行标准化法律法规、国家标准的培训; 2010 年 5 月 15 日至 25 日， 公司各部门开展为期 10 天的而企业标准体系文 件的培训。通过学习、交流，结合企业实际，逐步完善有特色的企业标准体系。
2010 年 5 月 28 日，标准化办公室组织公司标注化管理人员，进行标准化信 息管理（包括标准资料的收集，信息的管理，各种文件的发放恭和存档，以及 企业计算机网络管理）的培训。 标准化良好行为企业申报材料（2）外部培训 2010 年 6 月，邀请广东省标准化协会会长、标准化高级工程师张如喜同志 对公司领导、标准化管理人员开展培训，内容包括：企业实现表住啊管理的重 要性、创建标准化良好行为企业必须关注的问题、方法和步骤，并对公司试点 工作开展情况进行现场指导。
（3）自我整改 针对试点工作存在的问题，尤其是在企业标准化自我评价过程中村在的不 合格项和整改项，多次召开各类、各级别的会议，组织不同范围的内部培训， 使整改措施真正落实到位。
3、全员参与制定、完善标准 在建立全企业标准体系的过程中，公司根据相关职能部门的工作职责和性质 进行了科学、合理的分工。
标准化办公室负责对构建企业标准体系的整体规划，进行协调和统一管理。
研发部与品管部负责组织建立工作标准体系。在标准体系的编制过程中，相关 职能部门和岗位的操作者都积极参与、共同探讨达成共识，保证了标准体系中 标准的有效性和可操作性。
三、梳理标准，构建体系 按照“统一配套、层次合理、先进实用、与国际接轨”的要求，进一步健 全、完善标准体系建设。
1、整合原有管理体系 在建立企业标准化体系之前， 公司已经通过保健 ISO9001 和 HACCP 认证。
公司管理层认为，该体系的建立，是以另一个立足点，贯彻实施了不同的标准， 这些标准本身就是企业标准的一部分，因此，公司对其进行了整合，通过双编 标准化良好行为企业申报材料号的形式将其直接纳入标准体系。用标准明细表将“企业标准体系”与 ISO9001 和 HACCP 认证体系有机的结合起来， 尽量作到简化、 统一、 优化， 做到不重复。
与原有各体系可相对独立，便于单项考核。
2、补充、完善企业标准 根据各部门在企业标准化工作中所担负的职责，制度《企业标准化工作管 理规定》和《企业标准体系评价管理规定》 ，并绘制了企业组织机构图及标准化 管理组织机构图。绘制了技术标准体系及管理标准体系、工作标准体系层次结 构图。
根据截个图所涉及标准的范围，盘点公司现有标准，逐项核对。按照企业 标准体系系列标准 GB／T15496《企业标准体系 要求》 、GBT 15497《企业标准 体系 技术标准体系》 、GB／T15498《企业标准体系管理标准和工作标准体系》 、 GB／T15273《企业标准体系评价与改进》的要求（格式和内容）进行补充和完 善，对原有的规章制度进行引进，并采用了双编号的形式，使其能直接纳入到 标准体系当中。
组织有关人员对原有标准进行审核，对即将过期的标准进行修订、备案。
（1） 技术标准体系。共搜索和制度技术标准 822 个，其中 4 个国际标准，538 个国家标准，63 个行业标准，209 个企业标准，4 个农业标准，4 个商业 标准。
（2） 管理标准体系。共有标准 206 个。在原有管理标准的基础上，根据现代企 业管理理念和公司多年创造、积累的先进管理经验，制定并完善了公司的 管理标准。
（3） 工作标准体系。共整理和指定工作标准 98 项。在原《岗位职责》基础上， 按照“企业标准体系”系列国家标准的具体格式与要求，制度公司各岗位 标准化良好行为企业申报材料第 10 页工作标准。
在设计工作标准体系的过程中，与人力资源各项工作紧密结合，进一步完 善部门职责，并将其编入部门正式工作内容与要求，公司逐步完善了考核办法， 建立了一些较为科学、有效的绩效考评制度，调动了各岗位员工的工作积极性。
3、坚持持续改进，保证有效性 公司根据 GB ／T19273《企业标准体系评价与改进》的要求，经常对标准 体系的运行情况进行评价。查找体系运行中出现的问题，及时采用新标准替代 老标准；当工艺、设备状况等发生改变时，当优秀的操作技术、先进工作经验 推广应用时，及时修订体系中的标准。
利用信息手段，实现标准的网上查询。适时对体系中的标准进行检索，剔 除作废标准，补充最新标准版本，确保标准的时效性。将收集到的市场信息和 国内外质量信息及时进行处理，传递到各部门。
公司的标准录入标准化管理系统，实行电子化管理，进行分级授权查阅， 并可进行远程访问，更好地服务于生产和运营，大大提高了工作效率。
4、体系的试运行 2010 年 7 月 25 日，公司总经理签发企业标准体系实施发布令，标志着标 准化体系正式进入试运行阶段。
在体系的试运行过程中，各部门认真学习标准，严格执行标准；企业标准 化管理委员会和标准化办公室负责检查体系的试运行情况，并对体系运行初期 出现的问题及时进行协调和解决，使体系更满足生产、经营的需要，效果明显。
5、体系的自我评价与改进 公司对体系的运行、标准的编制、实施、监督和改进等方面制定了详细的 管理标准，使公司的评价和改进有了制度的保证。2010 年 11 月，公司成立了自 标准化良好行为企业申报材料第 11 页我评价小组，并于 2010 年 11 月 10 日到 2010 年 11 月 15 日共 5 天时间，对体 系的试运行情况进行了全面、系统、客观的自我评价。此次自我评价共发现 2 项不符合项，已经采取措施进行及时整改。
四、标准管理、成效显著。
通过开展创建标准化良好行为企业试点活动，企业标准化工作稳步推进， 企业的生产、经营管理有了更加良好的秩序，取得了显著的经济效益。
（一）管理思想有革新。
如何规范公司运作，实现公司利益的最大化，是公司最高决策层最为关注 的问题。标准化良好行为试点企业的创建活动，对公司最高决策层的管理理念 有了更大的触动、更多的启发。
1、依靠标准化进行公司管理 在企业创办初期，企业的管理更多地依靠企业创始人的人格魅力和管理层 的影响力，日常管理的众多事项多以口头交办的形式去处理，随意性大，可追 溯性小，容易造成扯皮和推诿。随着企业规模的不断扩大，公司事物的日渐增 多，规范的管理成为一种必然。质量体系认证让公司最高决策层深刻认识到标 准化管理的重要性。近一年来的标准化良好行为创建活动，更是让公司最高决 策层坚定了规范化管理的信念，加快了完善公司治理结构的速度。
在创建活动中，公司最高决策层发现，在企业经营、管理中，凡是规章制 度完善、执行力强的环节，都有良好的秩序，也是问题出得最少的地方。有可 这种发现，公司最高决策层加快了制度建设的步伐，在此梳理标准的过程中， 补充、完善了薄弱环节的制度，并制定了下一步的工作思路和目标。
2、留住人才，凝聚人力。
“欲造物，先塑人” ，经过多年的市场考验，公司人深深意识到，生产过硬 标准化良好行为企业申报材料第 12 页的产品靠人才，拓展市场靠人才，技术创新靠人才，企业管理靠人才，只有基 于人的竞争力才是核心竞争力，人才是企业腾飞的动力，发展的关键。公司高 层十分关注人才的引进、发掘和培养。多年来在一手抓生产经营的同时，注重 对人才的培养，力争将员工个人价值的体现与目标的实现结合在一起，公司选 聘招聘大批管理型、技术型、实干型、创新型人才，在公司的各个职能部门发 挥积极的作用，公司也为他们提供了广阔的展示自己的价值舞台。
制度、标准，作为一种规范性的文件，是智慧的结晶。建立健全公司制度， 完善企业标准体系，也就是一个留智慧的过程。为此，公司总经理亲自动员、 部署创建活动，并组织骨干力量牵头实施，发动全公司上下积极参与，通过提 高出合理化建设、参与制定标准等形式，荟萃了公司各类人才的好思路，不仅 使整个创建活动顺利推进，更为以后的生产、经营管理提供了众多额决策参与。
3、 “例外管理”应推崇 目前，困扰公司的一大难题就是：最高决策层认为决策层和管理层未能发 挥最大管理作用，决策管理不够果断，加大了最高决策层的工作压力，与其所 获得的薪酬待遇不匹配；而决策层和管理层则认为，琐事、杂事缠身，影响可 工作效率，难以体现自身价值。同时，最高决策层管得过细，影响工作的积极 性和创造性。双方都迫切希望找到一个方法来解决管理的这一“瓶颈” 。
在创建活动中，公司最高决策者、决策层和管理层都意识到，标准化管理， 可以为突破这一“瓶颈”提供一种解决方案，让最高决策层逐步实行“例外管 理” 。
所谓“例外管理” ，是指最高决策层只管条例、规章制度中没有规定的“例 外”的事情，凡是已有规定的，就由决策层、管理层和职能部门按章办事即可。
换句话说，有标准的按标准办，按照新的标准去执行。这样，一些“模糊地带” 标准化良好行为企业申报材料第 13 页就成了“责任田” 。
通过一系列标准的制度、实施，公司将可以进一步规范“人、事、物”的 秩序，优化管理流程，使公司最高决策层减少日常重复性工作的指挥，可以集 中精力抓大事，同事，也可使下级增强独立工作的能力和负责精神，获得管理 效益的最大化。因此，在建立健全企业标准体系的过程中，公司加大了对管理 标准和工作标准的修订、补充和完善，力求做到每一件事情都有标准，每一个 岗位都有标准，有标准都能不折不扣地执行，并对执行过程进行监督持续改进。
4、绩效考核有依据。
要调动全员的积极性，离不开绩效考核。要实施激励制度，也离不开绩效 考核。公司最高决策层意识到，推行全员绩效考核势在必得，但由于一些岗位 的职责，考核标准一直不能明晰，因此绩效考核的推行力度不大，实施面也不 广。
在此次创建活动中，工作标准的制度和完善，为推广、实施绩效考核理清 了思路。修改完善工作标准以后，进一步明确了各个岗位的职责和权限，工作 内容与要求，检查与考核制度，为推行绩效管理奠定了基础。
（二） 、生产经营有改善 标准的实施，是为了获得最佳的秩序。通过创建活动，使企业进一步加强 了标准化运作，生产、经营方面取得了明显改善。
1、节能减耗成效显。
公司通过改进工艺流程，完善管理标准，进一步降低成本。通过统计，分 析出阶段性常规产品的规律，组织批量生产；设计出不同的工艺，减少了材料 报废和电能浪费，提高了生产效率。通过改良工艺，减少了生产用量；同时严 格执行各项工艺操作规程，降低了报废率。 标准化良好行为企业申报材料第 14 页2、产品质优信誉好 公司制度了一系列的标准保障产品的质量，包括原材料采购标准、半成品 标准、产品内控标准、检验和校正内控标准等，从原材采购到加工工艺、测量 检验等都有标准可遵循。有些产品的实物质量超过标准的要求，公司的质量管 理水平进一步提高。凭借过硬的品质，公司致力于打造企业品牌，产品遍布全 国各地。
企业标准化管理是一项长期而艰巨的任务，是一个持续改进的过程。公司 将通过进一步完善技术标准、管理标准和工作标准，增强全员的标准化意识， 向标准要效益，实现企业的健康、可持续发展。****有限公司 2010 年 12 月 8 号 标准化良好行为企业申报材料第 15 页企业标准体系 标准化良好行为企业申报材料第 16 页实施批准令根据 GB／T15496《企业标准体系要求》 、GB／T15497《企业标准体系技术 标准体系》 、GB／T15498《企业标准体系管理标准和工作标准》的要求，结合公 司的实际情况，我公司于 2010 年 4 月 18 日建立了企业标准体系。该体系贯穿 公司生产、技术、经营、管理等各项活动，具有符号性、适应性和可操作性。
公司各部门和全体员工必须认真学习，并遵照执行。本体系自批准之日起生效。
