篇一：合规部工作职责
合规部工作职责
岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗 合规部工作职责
（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按 计划组织实施合规审核工作。
（二）审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。
（三）审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。
（四）根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审批事项的上报工作。
（五）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。
（六）审查公司财务管理的合法性、合理性。
（七）审核公司内控、风险控制的落实情况。
（八）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。
（九）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。
（十）公司首席风险官要求的其他事项。
（十一）公司总经理要求的其他事项。
合规岗岗位职责：
（一）合规审核。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体审核，负责公司的内部发文、公司各部门和营业部对外报送文件、宣传材料、制度、相关投资者教育文件及报表、公示信息等的审核，监督审核公司总部和营业部各业务环节的合规性。具体审核内容为：
1、信息公示内容
（1）对公司网站公示的公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务等内容进行审核。
（2）中国期货业协会行业信息管理平台，具体内容包括公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务、期货从业人员基本信息审核、期货从业资格和投资咨询从业资格申请审核等。
（3）期货综合信息管理系统（fiss系统）相关信息的审核：具体包括：
A、公司档案模块的录入与审核（基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期
B、文件报备模块的录入与审核（分为定期报告和不定期报告，具体内容为：首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等）
C、高管管理模块的录入与审核（包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据）
D、数据报送模块的审核（包括财务监管报表、投资咨询业务报告、营业部财务经营情况报表等）
2、对人员转正、调岗、离职等的审核
（1）对公司转正、调岗、离职人员的申请表等相关手续及资料进行审核，并对转正人员进行合规谈话。
（2）对人力资源部起草的公司人员任命免职、部门成立撤销等红头文件进行审核。
（3）对部门、营业部调整与高管分工有关的红头进行审核。
（4）对上述人员变更、组织结构调整的公示信息审批表进行审核。
（5）对人员发生变更上报山东证监局及山东省期货业协会的从业人员公示信息变更登记表进行审核。
（6）对人力资源部录入中国期货业协会信息管理平台的人员等信息进行审核。
3、居间人相关审核
对交易客户服上报山东证监局及山东省期货业协会的居间人年度报告进行审核。
4、投资者教育审核：
（1）对交易客服部上报山东证监局投资者教育半年度、年度报告进行审核。
（2）对交易客服部提交的上报山东证监局监管工作支持系统月度投资者教育情况进行审核并录入。
（3）对交易客服部上报fiss系统的季度投资者教育情况进行审核并录入。
5、财务报表审核
负责财务报表、监管报表等财务相关业务的审核，监督检查公司风险监管指标的合规性。
6、其他合规审核
（1）公司内部发文审核，包括红头文件、通知、所有对外报送文件审核。
（2）公司对外签署合同、协议审核。
（3）公司各部门、营业部对外报送文件审核。
（4）公司各部门、营业部人员印制名片审核，并对印制名片具体信息进行登记。
7、营业部的审核
对营业部所有对外报送文件、上报红头文件、发放宣传材料、对外签署合同等进行审核，对营业部的审核参照上述各相关内容的审核。
8、公司基金等创新业务相关合同材料等的审核。
（二）负责对期货公司监管综合信息报送系统中录入的报送信息的正确性进行审核。
（三）汇总、编制公司年报，并上报董事会、总经理、首席风险官和当地监管部门。
（四）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。
1、财务管理的合规审查：
（1）检查财务管理制度是否完善及执行情况。
（2）检查公司净资本情况是否合规。
（3）检查短期投资和长期投资是否有投资协议，是否经股东会或董事会批准。
（4）检查应收款项是否存在到期未收回的情况。
（5）检查是否存在不良资产，并查明真实原因。
（6）检查公司是否存在质押、担保、重大诉讼事项。
（7）检查是否依据监管部门的要求及国家相关的法律法规开展各项财务工作。
2、保证金管理的合规审查：
（1）检查公司是否按照保证金封闭管理的要求，建立并执行客户保证金管理办法。
（2）检查公司是否存在挪用客户保证金的行为。
（3）检查公司是否开设客户保证金存款专用账户，并与公司自有资金账户分户存放。
篇二：合规部职责
合规部职责：
1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；
2、起草年度合规管理计划；
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；
4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；
5、起草合规报告；
6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；
8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；
9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；
10、开展反洗钱相关工作；
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
13、领导指派的其他工作及其他相关辅助
西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题
1） 公司层面控制和反欺诈控制
2） IT控制环境
3） 财务报表结算流程
4） 遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求
5） 所得税
6） 职责分离（尤其是小型公司）
7） 与外部审计师协调
8） 资源限制
9） 低估所需的投入
篇三：合规内控部组织架构与工作职责
合规内控部
部门工作职责：
? 确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；
? 相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作； ? 合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持； ? 识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避； ? 进行合规文化宣传，开展合规培训工作。
部门架构设置：
合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。 合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。
财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。
私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。
线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。
法务经理暂定3名。
以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。
合规内控部总监
? 负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；
? 对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，
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合规内控经理（财富端、信贷端）
? 与各部门协调沟通，制定合规政策，建立标准化、制式化的合规检查流程； ? 负责对下属机构进行合规检查，并帮助下属机构建立合规文化；
? 负责调查、处理合规案件，并为下属机构提供法律支持；
? 分析评估公司业务核心流程的风险，包括渠道、物料采购、资金流向等业务，并据此作
出稽查项目计划；
? 离职审计、专项调查，对申请离职或被举报的管理人员开展实地调查，核查其任期内的
经济责任履行情况及营业部管理情况，避免因人员更替而造成不必要的历史遗留问题； ? 根据各部门业务与管理工作的监督检查与评价机制，负责总体协调工作；
? 负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作；
? 量化考核业务人员合规执行性，并每月出具量化考核结果表。
合规内控经理（线上平台、分子公司、职能端）
? 协助部门总监制定年度工作计划，安排执行各分子公司和职能端的合规检查项目； ? 参与公司新业务项目及制度规范的风险审核及合规建议的出具，参与制定合规检查项目
的目标和范围，制定工作计划；
? 通过审计程序了解各分子公司和职能部门的运作流程，绘画流程图，用以发现高风险环
节或漏洞，做好风险提示；
? 通过面谈、观察和抽查等手段，对各职能部门和分子公司进行合规检查，包含但不限于
日常业务规范，财物费用真实性，资产情况（资金管理、固定资产管理）等方面； ? 负责调查、处理合规案件，并为分子公司和职能端提供法律支持；
? 负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作。
合规内控主管（财富端）
? 负责协助相关部门制定、完善业务操作流程，制定、修订公司规章制度、业务流程或规
则；
? 负责P2P、财富管理相关业务对外物料、软文宣传合规审核；
? 接收处理投诉举报案件，调查投诉事件，对调查结果出具报告并对违规人员进行处理； ? 组织下辖机构合规检查；
? 组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。
合规内控主管（信贷端）
? 稽核调查对公司信贷端各分支机构业务人员的协同作假、介绍包装行为进行合规调查； 负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效； 负责各类合规及操作风险报告的编制工作； 制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议； 推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵； 负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查； 全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。
? 对信审、催收提供的虚假客户资料进行分析调查；
? 对各分支机构的职场环境、对外宣传资料及业务人员的展业话术进行合规性检查； ? 内控合规检查、内控有效性评价与信息报告，监督检查内部控制、合规管理及其他监管
政策要求的有效落实；
? 组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。
法律事务经理（与法务部工作有重叠，该岗位下属不再细分，该部门可暂不设置该岗位） ? 制定相关操作流程，确保法律管理规章和程序的实施；
? 提供各项法律服务，包括文本审查、法律咨询等，确保主要的法律风险得到识别、评估、
监测和控制；
? 管理各分支机构诉讼纠纷；
? 制定培训计划，以加深各机构员工对金融法律知识的了解。