谈证券公司自营业务内部风险管理 摘要：我国日益扩大的证券市场规模，形成了越来越激烈的竞争态势，使证券公司面临的风险也更加多样化且复杂。对于证券公司而言，防范风险不仅需要外部机构监管，更要加强内部风险管理，内外兼顾才能健康发展。因此，本文想通过识别证券公司自营业务存在的内部风险，有针对性的制定防范策略，从而达到解决证券公司自营业务风险管理存在的问题的目的。
关键词：证券公司；自营业务；内部风险管理 证券公司自营业务与证券经纪业务相比风险更高，但证券公司更接受这种风险为其带来的高收益。截至 2018 年 12 月 31 日，国内 131 家证券公司自营业务收入占比达超过 40%。着眼于这种现状，自营业务风险的管控必须引起证券公司的更多关注。
1 证券公司自营业务的风险分类 证券公司自营业务（简称自营业务）指证券公司利用其自有资金和依法筹集的资金，通过自己开立的资金账户和证券账户，依法买卖证券市场公开发行的证券或中国证券监督管理委员会认可的的其他有价证券，并通过这种交易行为获利的业务。自营业务的风险主要分为以下几大种类：政策法律风险；市场风险；投资决策风险；操作风险和经营管理风险。
2 证券公司自营业务风险管理存在的问题 随着外部市场环境的变化和资金规模的扩大，证券公司在自营业务风险管理上的原有制度或者方法，也逐步的显现出一些问题：一是风险意识不足，部分员工对全面风险管理不了解、认为风险管理是领导的事。领导层重视风险管理，但逐级分配任务，到了基层员工对风险管理方面的考虑大打折扣。二是制度建设及应急机制有待更新，压力测试按期做，却起不到真正的防范风险的作用。三是自营业务结构有待优化，不能很好的起不到分散投资，降低风险的作用。四是成本管控严格，在一定程度上忽略了信息技术手段的更新和升级。
3 自营业务风险管理的防范策略 3.1 建立健全证券公司自营业务的风险管理制度，提高全员风险意识 一般证券公司成立之初就根据自身情况制定了风险管理制度并经过几次的修订更新，但大部分只是按上级要求建立的基...
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