篇一：经济责任审计资料清单
经济责任审计资料清单
请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。
原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。
本资料清单所指审计期间为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。
第一部分：通用类清单
一、综合类资料
1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；
2、公司基本情况介绍（根据审计组模板编写）；
3、企业信用报告（详式，人民银行打印），银行开户及销户清单；
4、董事会、经理办公会会议纪要及会议记录；
5、XXXX年末和XXXX年末的详细架构图（包括股权关系）与审计期间的分支机构列表；
6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；
7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；
8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；
9、审计期内的组织结构变动情况；
10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；
11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业12项重点财务内部控制资料清单；
12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；
13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查治理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；
14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料；
15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料（如有）；
16、审计期间企业全面预算报告；
17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投资规划，年度工作报告和工作总结；
18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营情况分析评价报告（如有）；
19、企业负责人薪酬管理等基本情况；
20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等；统计全体员工审计期间平均薪酬情况；（包括与经批准的预算执行情
况对比）；
21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部门（单位）对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析；审计期间经营业绩考核结果；
22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；
23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；
24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、法律意见、立项、批准、投资后评价资料；
25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管理情况专项报告；
26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经营状况指标变动情况进行比较分析；
27、企业面临的主要困难和风险。总结企业目前存在的主要困难、问题和不足，结合企业的实际情况分析企业面临的主要风险，包括经营风险、市场风险、财务风险、管理风险、法律风险等；
28、审计期间未决诉讼事项统计表；
29、审计期内存在对集团合并范围外部单位贷款和担保以及提供资金的，提供贷款、担保、反担保和抵押等协议，及相关董事会决议文件的相关编号；
30、公司各类信息系统清单及功能介绍；
31、不良资产统计表、担保事项统计表、拆借资金统计表、账外资产统计表及其他重要事项统计表；
32、审计期间企业中层及以上管理人员持有下级子企业、辅业改制等企业的股份情况；主业企业职工持有辅业企业股权情况；企业职工直接或间接持有本企业所出资各级子企业、参股企业及本集团所出资其他企业股权情况；
33、企业主要业务板块、盈利重点等分析材料，总结企业主要竞争优势及对企业的影响；企业主要业务板块XXXX-XXXX年连续四年指标数据统计表（资产总额、应收账款、存货、负债总额、所有者权益、新签合同额、营业收入、营业成本、毛利、利润总额、净利润、资产负债率、资产周转率、净资产收益率）；
34、审计期内处臵资产清单（土地、房屋建筑物、车辆、机器设备等）以及相应的转让协议、评估报告、内部及上级部门的批准文件。请提供闲臵资产统计表；
35、期初（XXXX年末）、期末（XXXX年末）职工情况介绍，目前企业职工花名册（含姓名、年龄、部门、职位、性别、联系电话）；
36、审计期间有关经济遗留问题的专门材料；
37、审计期间重大重组、改制、改革情况列表说明及相关资料；
38、审计期间重大投资（含固定资产投资）经营项目列表、重大经营投资决策列表、重大资产损失列表、涉及诉讼事项列表、担保质押情况及相关资料；
39、审计期间年度投资计划、资金预算计划及上述两项的执行情况分析；
40、审计期间长期股权投资明细表，新增及处臵或转让投资明细
表，涉及股权变动的，提供转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、集团批准文件；
41、审计期间功效挂钩清算结果及功效挂钩基数的批复；
42、XXXX年度工资总额预算方案及批复；
43、车辆、房屋建筑物以及土地使用权、商标权、专利权等所有权证书登记表及所有出租、融资租赁合同，涉及处臵房屋建筑物的，提供评估报告、转让协议；
44、审计期间海外业务、项目的情况简介以及经营情况的相关资料(如有)；
45、上级单位下发的工效挂钩工资文件及批复；与上级单位签订的《经营业绩考核责任书》；
46、企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件；
47、清产核资已销案资产销案证据材料，案存资产案存资料，目前仍存在案存资产未销案的，请企业说明相关原因；
48、税费资料，如缴纳税种、税率，所享受的税收优惠政策及批准文件，各税种纳税申报表及所得税汇算清缴资料。
二、财务类资料
1、会计核算办法（若各单位与上级部门核算办法一致，注明即可；若各单位根据上级单位核算办法制定细则，请提供）；
2、XXXX年至XXXX年全级次久其决算数据，审计机构出具的年度审计报告、财务决算专项说明、管理建议书，合并报表底稿;
篇二：高管目标责任书--2015
2015年经营目标责任书
中科嘉华投资有限公司
2015年1月
一、公司负责人年度奖金构成
（一）个人年终奖基数＝______万元
前提条件：本年度考核总分≥80分，否则无年终奖；
1. 签约销售额≥20000万元，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
2. 回款额≥16000万元，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
3. 动态净利率≥8%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
4. 项目一级节点达成率≥80%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
5. 工程质量评估分数≥80分，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖;
6. 投资回报率≥20%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
7. 关键岗位人员离职率≤5%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖。
个人实发年终奖＝各单项年终奖之和。
（二）个人超额奖基数＝______万元
前提条件：本年度考核总分≥90分，否则无超额奖；
1. 签约销售额＞20000万元，此单项超额奖＝（完成值－20000万元）/（24221万
元－20000万元）×______万元；
2. 回款额＞1600(本文来自：Www.dXF5.com 东星资源 网:投资审计责任书)0万元，此单项超额奖＝（完成值－16000万元）/（18391万元－
16000万元）×______万元；
3. 动态净利率＞8%，此单项超额奖＝（完成值－8%）/（15%－8%）×______万元；
4. 项目一级节点达成率＞80%，此单项超额奖＝（完成值－70%）/（90%－70%）
×______万元；
5. 工程质量评估分数＞80分，此单项超额奖＝（完成值－80分）/（90分－80分）
×______万元；
6. 投资回报率＞20%，此单项超额奖＝（完成值－20%）/（30%－20%）×______
万元；
个人实发超额奖＝各单项超额奖之和。
二、团队年度奖金构成
（一）团队年终奖基数＝______万元
前提条件：本区域/项目年度考核总分≥80分，否则无年终奖；
1. 签约销售额≥20000万元，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
2. 回款额≥16000万元，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
3. 动态净利率≥8%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
4. 项目一级节点达成率≥80%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
5. 工程质量评估分数≥80分，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖；
6. 投资回报率≥20%，此单项年终奖＝______万元；否则，无此单项奖。
团队实发年终奖＝各单项年终奖之和。
（二）团队超额奖基数＝______万元
前提条件：本年度考核总分≥90分，否则无超额奖；
1. 签约销售额＞20000万元，此单项超额奖＝（完成值－20000万元）/（24221万
元－20000万元）×______万元；
2. 回款额＞16000万元，此单项超额奖＝（完成值－16000万元）/（18391万元－
16000万元）×______万元；
3. 动态净利率＞8%，此单项超额奖＝（完成值－8%）/（15%－8%）×______万元；
4. 项目一级节点达成率＞80%，此单项超额奖＝（完成值－70%）/（90%－70%）
×______万元；
5. 工程质量评估分数＞80分，此单项超额奖＝（完成值－80分）/（90分－80分）
×______万元；
6. 投资回报率＞20%，此单项超额奖＝（完成值－20%）/（30%－20%）×______
万元。
团队实发超额奖＝各单项超额奖之和。
备注：
1. 考核周期、考核指标、门槛值、挑战值、一票否决项等详细说明见附件；
2. 所有奖金均为税前奖金；
3. 本区域/项目团队奖金分配方案由区域/项目负责人制定，报人力资源中心审批后发
放。
甲 方：中科嘉华投资有限公司乙 方：代 理 人：
签订日期： 年 月 日 签订日期： 年 月 日
附件：
一、考核周期
本目标责任书实行年度考核，考核周期为2013年1月1日－2013年12月31日，此次为半年度指标调整。
二、本年度考核指标
本年度考核总分＝各单项年度考核指标得分之和。
三、一票否决项说明
考核期内发生以下任一情况，则负责人及团队年度奖金为0：
1. 年度销售额及回款额均未达到门槛值；
2. 出现重大质量、安全事故（以工程管理中心、审计监察中心最终认定结论为准）；
3. 出现重大腐败、舞弊等恶性事件（以审计监察中心最终认定结论为准）；
4. 出现瞒报、虚报数据、掩盖事实等对公司决策造成重大影响的恶性事件（以财务管
理中心、审计监察中心最终认定结论为准）；
5. 出现重大舆情事件（以人力资源中心、营销策划中心最终认定结论为准）；
6. 未按照规定模板按时、保质提交各项数据、相关项目资料。
四、指标解释说明
1. 签约销售额：考核期内以协议转让（能够确定房号并计算面积）为最低要求的销售
额（不含折房部分、扣除优惠部分）;
2. 回款额：考核期内以协议转让（能够确定房号并计算面积）为最低要求的销售回款
额（不含折房部分、小定金、大定金未选房等）;
3. 动态净利率：动态净利率＝（动态销售收入－动态成本－动态期间费用－动态预备
费－动态主营业务税金及附加－动态土地增值税－动态企业所得税）/动态销售收入×100%（备注：以上指标均为全项目周期指标）;
4. 项目一级节点达成率：按照公司编制的一级节点计划进行考核；
5. 工程质量评估分数：由工程管理中心组织第三方评估公司、物业公司等机构出具的
工程质量评估报告中整体工程质量评估得分（以工程管理中心、审计监察中心最终认定结论为准）;
6. 投资回报率（ROI），是指达产期正常年度利润或年均利润占投资总额的百分比。其
计算公式为：投资回报率（ROI）=年利润或年均利润/投资总额×100%
五、其他规定
1、奖金发放方式
年度奖金的80%在次年春节前发放，剩余20%在次年4月发放。
2、特定情况下奖金核算
考核期内，员工若发生岗位调整，按照分段考核的原则进行年度奖金核算，即：进行年度奖金核算时，按照担任此岗位实际期限核算。
考核期内，员工若申请长期休假或脱产培训，且单次持续时间超过半个月，则核算员工个人年度奖金时不予计算此时间段。
考核期内，员工停薪留职期间，不予计算其个人年度奖金。
员工处于试用期及实习期，原则上不予计算此时间段的个人年度奖金。
2014年1月1日前，任何原因与公司解除劳动关系者，不再发放年度奖金。
3、本目标责任书一式三份，人力资源中心一份，财务管理中心一份，公司负责人一份。
4、本目标责任书的最终解释和调整权归人力资源中心；本责任书的相关内容如果
篇三：审计处岗位目标责任书
岗位目标责任书
（审计处）
一、基本信息：
部门：审计处姓名： xxx 出生年月：xxxx年x月x日
二、审计处工作范围：
内部审计通常分为经营审计、绩效审计、遵循性审计、质量审计、财务控制审计、财务报表审计等。内部审计工作范围的界定是十分广泛的，涉及集团公司经营管理的各个方面。凡涉及集团公司管理和绩效、效率、效果的单位和部门，都属于其工作范畴。 具体有以下各方面：
1、对内部控制制度是否健全、有效，是否符合国家相关的法律、政策，是否与其它有关制度起到相互制约相互监督的作用进行审计。
2． 对财务计划的编制和执行情况进行审计。
3． 定期对所属公司的资产、负债、损益情况进行审计。
4． 对涉税事项进行审计，保障集团公司健康发展。
5． 对工程项目及其经济效益情况进行审计。
6． 对项目（或公司）负责人进行经济责任审计、离任审计。
7． 做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密。
8． 负责完成集团公司领导交办的其它工作任务。
三、岗位职责、流程及目标：
岗位职责：
审计处为集团公司机关职能部门，主要职责是为集团公司和集团公司成员单位提供审计监督服务工作，受集团总裁、总裁助理领导。主要职责：
1）、建立健全审计处管理制度和审计工作流程。依法开展审计工作，发挥审计职能作用，通过审计服务为集团公司和集团公司成员单位规范管理、考核评估、实施监督等方面提供服务；
2）、负责集团公司自主经营、承包经营单位的审计，包括安排审计单位或专家、确定审计方案等；
3）、组织集团各部门对生产经营工作进行审计。其中集团内承包目标年度审计、个体责任状年度审计，下属法人单位，离任审计等为重点审计内容；
4）、协助集团各部门对经营、承包各单位及个人责任状完成情况的调研、检查、评价、评估；
5）、集团公司内年度正常审计按计划进行，专项审计根据需要随时进行，审计后提交审计报告并对审计报告结论负责； 6）、审计专家由集团公司责成审计处外聘个人或专业公司。 工作流程：
1）、做好审前调查，收集背景材料。
2）、根据审计范围、内容和重点编制审计实施方案。
3）、制定审计通知书，报经总裁助理签发并及时打印，在实施审计三日前送达被审计单位 （审计通知书应明确要求被审计单位对所提供的会计报表、帐簿、凭证、银行帐户和 其他有关会计资料的真实性、完整性作
出承诺。。 ）
4）、根据被审计单位提供的会计资料实施审计。 5）、建立审计工作底稿。
6）、做到审计内容齐全，查深、查透，问题事实清楚，责任明确。
7）、写出审计征求意见书，征求被审计单位意见。
8）、写出审计报告，作出审计决定，并交复核小组复核后，报主管副总签批。
9）、审计报告必须规范。
工作目标：
2013年审计处的目标是制定合理的审计处管理制度和审计工作流程，确保2013年审计处的正常工作。发挥公司内审职能，使公司内部控制更完善、有效，从而为企业决策提供意见。
1)、制定审计处管理制度和审计工作流程，确保审计工作的顺利进行。
2）、提高自己的业务能力，确保审计工作的质量和效率。
3）、配合集团各部门对经营、承包单位及个人责任状完成情况的调研、检查、评价、评估工作。
4）、做好内控审计，开展有针对性的检查和审计工作，促进内控体系建设。
5）、做到对审计结果整改落实情况的跟踪、回访和检查，确保审计工作质量和审计工作成果落实到处，保障审计效果。
6）、完成上级交办的其它工作任务。
审计处
2013年3月22日