[摘要] 中国家族式民营企业发展的是社会主义建设的重要组成部分，在民营企业改革的进程中家族制企业仍然具有较强优势和的竞争力，家族制企业不是中国民营企业发展的过度，不是中国民营企业发展的障碍，而是具有长期存在的趋势和意义的。在不片面夸大家族制企业的劣势的同时，通过大量的案例佐证，科学地分析了中国民营家族式企业存在的合理性，在经济全球化和一体化的背景下，在一定的理论基础上分析了家族制企业的未来治理模式和发展方向，提出改良的方案。
［关键词] 家族式民营企业现代企业治理模式可持续发展
引言
改革开放后，我国出现了大量的民营企业，但平均寿命很短。据统计，我国每年新生15万家家族式民营企业，同时每年又死亡10万家，有60%的在5年内破产，有85%的在10年内死亡，其平均寿命只有2.9岁。据2003年统计，家族式民营企业已占全国企业总数的90%以上，在工业生产总值中约占59%，在投资中占比达58%，在创造利润中占比达47%。 随着市场竞争的加剧,发展的加快,家族治理模式是否是我国民营企业最优的选择? 民营企业是否应自始至终坚持家族治理模式?
一、家族式民营企业的涵义和特性
民营企业家族式管理是指由家族出资、家族控制管理的一种企业管理方式，它的基本特征是：（1）企业的经营权和所有权高度统一，企业决策权、执行权和监督权均由创业家族内部成员所掌控 。（2）企业各项专业化职能运作很大程度上是依靠家族成员之间长期共同生活所形成的一系列非正式行为控制机制来自我执行和实施。
二、对我国民营企业家族制的基本评价
虽然目前我国绝大多数民营企业实行外显的家族制,但理论界对民营企业家族制现象的认识、评价不一, 主要有三类观点,而且每一种观点在现实中都有大量案例可予佐证。
1.家族制阻碍民营企业的发展
认为传统中国家庭制度孕育出来的建立在个人特殊关系基础上的企业家族制度,强调“人治”,不符合市场经济的商业原则和市场规则,因此与高效率的现代企业制度背道而驰,严重制约企业重大决策的科学性,制约企业的技术创新、人才引进、资本扩张和管理水平。企业要增强竞争能力必须摆脱家族制的困扰。持这种观点的人目前占多数。
2.家族制促进民营企业的发展
认为家族制并不是落伍的代名词,更没有成为民营经济发展的障碍。在创业初期家族企业更易获得最需要的低成本组织资源;在经营过程中家族成员具有共同的目标,更易进行合作,具有更强的凝聚力,更能保证企业领导权威,保障决策的迅速和管理的效率,有利于降低管理成本和制度成本,在特定情况下甚至比市场和科层制更有效率和竞争力。更为重要的是作为企业制度的家族制更适应我国的人文环境和社会主义初级阶段的实际。
3.一分为二的观点
对民营企业家族制应作一分为二的分析这种观点既肯定家族制在特定条件下存在的积极意义,又注重分析其存在的弊端,认为家族制既是一种高效的工具,也可能成为失败的根源。正所谓“成也家族, 败也家族”。
三、我国家族式民营企业发展的历史背景
在我国，以家族、家庭的形式组织经济具有漫长的历史过程，曾主宰了几个历史朝代，从而决定了中国的国情和中国特色。以家族、家庭的形式组织经济是我国经济发展的必经阶段。
1.中国特色的社会主义的一个显著特点就是我国有9亿农民，近年来大批农村人口进入城市从工、从商、贷款无门、举目无亲，靠的是亲友的援助，家族的打拼，血缘的凝聚，家族式的经济组合就在所难免。
2.家族的血缘性对家族企业的强大粘结力是不容忽视的，投入精力的真实性、行为的可靠性、聚合的真诚性、力量的凝聚性是目前任何其他企业难以匹比的。
3.我国经济的发展具有较大的不平衡性，贫困地区和经济落后地区更适合家族式的企业形式。坐等发达地区的援助还不如行动起来，把家族的、家庭的、分散的资金集中起来搞经济、搞建设。
四、我国家族式民营企业存在的理论依据
据统计,目前在我国的非公有制经济中, 家族式经营的企业至少占到了90%以上。在这些企业中,既有家庭作坊式企业或单一业主制企业,同时也有合伙制企业、共有制企业,甚至还出现了家族成员保持临界控制权的企业集团。家族企业是否能摆脱“一代创业,二代守业,三代败业”的宿命呢？不可否认，很多人认为家族企业是一种低效、落后的企业组织形式，大量事实表明，家族企业在当今全球普遍存在。松下，摩托罗拉，沃尔玛，太太药业，用友软件等等的家族式企业比比皆是。家族企业如此普遍地存在和发展,其原因如下:
1.家族式企业存在的普遍性
我国现阶段的民营企业的主体大多数是中小型企业，企业规模普遍不大，多数企业还没有实现规范的科层式管理的内在要求。在这种总体形势下，由企业主直接管理更为高效。综观世界范围内的同一状况，家族企业并非中国独有。资料表明，家族企业在世界各国经济中发挥着重要作用。在全球500强中，有175家为家族控制的企业，家族企业占GDP总数的比例：韩国%48.2,中国台湾61.6%，马来西亚67.2%,菲律宾和印尼最大的10个家族体现本国市值的一半，泰国和中国香港5个最大的家族体现了26%的市值总值，美国的家族企业创造了78%的就业机会，创造了全美GDP的50%。
2.中国传统文化的渊源
中国家族企业中的文化价值观念即“家文化”体现了中国传统文化的突出特征，家庭成员间强烈的责任和义务是西方社会远远无法比拟的，由家文化传统形成的心理积淀对家族企业的生存和发展都产生影响。 家族企业将企业组织和经营行为视为家族的延伸, 很自然地将自己纳入经营活动中，更容易建立共同的利益和目标，这也是传统儒文化的影响。 因此,传统文化中的家族关系、伦理规范、家族制度与非经济因素形成一根强有力的纽带,将企业与家族紧紧地整合到一起。
3.家族式企业是我国企业制度的一种形式
在所有权与经营权分离的情况下，所有者和经营者之间形成委托代理关系，根据经营者可靠程度和努力程度会产生代理成本，家族式企业将所有权和控制权合二为一能将企业的代理成本降到最低。可见家族式企业并不是一种低效率的企业组织形式。
4.现代家族式企业的出现
随着市场经济体制的变革和现代企业制度体系的建立，我国家族式民营企业也可以在保持家族式组织结构的同时, 引入现代企业的许多合理成份, 来弥补家族企业的弊端。这种家族企业由于同时具备现代企业和家族企业的优点，以具有独特而强大的竞争力。近年来，在政府扶持和鼓励大型企业集团的背景下, 部分具有一定实力的家族企业已经开始在技术和资金密集型行业寻求发展，航空业及金融业成为新的热点，拓宽了我国非公有制经济发展的道路，为民营企业的发展注入了新的活力。
5.融资方式的多样性
经济环境如融资环境、制度环境和法治环境不断得到改善的条件下,中国的家族企业的生命力和竞争力实际上会进一步提高。例如近年来,许多家族企业通过上市融资而得以飞速发展壮大。据统计,截止2004年末,中国境内证券市场上共有118家家族式上市公司(仅为A股上市公司,未考虑2004年下半年通过买壳上市的家族企业),在境外上市的也有不少家族企业,如天通股份、康美药业、用友软件、太太药业和广东棕泰等等。这些家族企业通过上市融资而得到了长足的发展, 竞争力大大提高。
综上所述，家族企业有其存在的合理性。理论上说，企业组织形式中,能够在特定的市场环境、文化环境下更好地整合资源、提高资源配置效率的组织形式,就应当是有效率的。从现实情况看,基于不同的经济环境,家族式组织不一定是低效率的。在特定的情况下甚至比市场更有效率和竞争力。或者说,脱离具体的经济环境讨论家族式企业的优劣是没有意义的。显然,我们需要从现实的经济环境中和社会环境中寻找原因，对传统的家族式民营企业进行改良。
五、我国家族式民营企业可持续发展的思考
随着我国市场经济环境的逐步完善, 家族式民营企业是否会逐步失去活力和竞争力，许多人在这一问题上都表示置疑。 笔者主张我国的家族式民营企业有其存在的理由和发展空间，但需要在保留现有家族体制的同时，由古典家族企业向现代家族企业演进，逐步借鉴现代公司治理模式，采取增量改革的方式进行制度创新，建立现代家族公司管理体制。
1.现代家族公司管理体制的含义
所谓现代家族公司管理体制，就是所有权和经营权逐步分离，家族纽带和商业原则共同维系，让现代企业制度的比较优势在与传统家族式管理体制的竞争比较中逐渐被接纳和吸收，从而实现改造落后管理体制并保持企业平稳发展的过渡。
2.家族式民营企业可持续发展的对策
(1）经营者选拔机制上，制定长远的人才战略，应当更多地依靠职业经理人市场，通过市场的方式引进社会人才为企业发展服务，确立全新的用人标准和管理模式，善于运用“拿来主义”，大力选拔和招聘企业亟需并适用的外来专业化管理人才，给他们以锻炼和发展的平台，提高家族企业的竞争力。发挥经营者和全体员工的主观能动性，提高工作效率，促进企业的现代化改造。
（2）组织结构上，逐步推行所有权和经营权适度分离，由金字塔型向扁平型过渡，传统家族职能型金字塔组织结构中，创业者凭经验总揽一切，下属人员很少得到锻炼，而且创业者难以从日常事务中摆脱出来，专门从事企业战略性决策。企业管理者要适度授权和放权，大胆采用股东和管理层专设，董事会、监事会和经理层之间互相制约，关系平衡的制度。实行事业部或矩阵型的组织结构，给下层人员的自主权力增大，以便提高管理效率并培养人才。此外，还要进行有效的监督和控制，保证企业主的战略决策权
（3）激励机制上，与国有企业相比，民营企业的激励机制安排应该说是有竞争力的，但其缺乏科学性，企业要针对不同的人才，实行不同的分配和奖励制度，区分普通员工、知识员工和中高层管理者的职能差别，建立相应的考核制度和薪酬制度。 给予各类人才能够体现出他们价值的利益与报酬， 减少企业前进过程中的内耗。
（4）经营模式上，单一的经营模式已经不能满足现代社会经济发展的要求，根据企业本身的特点，新型的经营方式主要体现在产权创新上，例如由分散的个体、私营家族企业将各自的资金、技术、房屋、设备等生产要素结合起来，折价入股，合股经营，风险共担，利益共享的股份合作模式；有民营家族企业内部成员在清产核资的基础上将存量资产按原始投资来源和增殖资产来源划分股权，再吸收职工、社区成员的资金入股，制定章程并建立以原创业家族为治理核心的新型有限责任公司模式；创业家族通过向其他社会法人增资扩股，使其狠心产业成为符合《公司法》的要求，但却依然由家族直接管理或见解控制的赏识公司公众模式；专业化企业群落中的优势家族企业，利用自身在资金、品牌、技术、营销上的优势将地理空间布局相对集中的其他弱势家族企业整合产权独立，但统一经营、统一品牌或统一进货渠道的新型合作联盟模式。
以上制度创新模式虽然形式各异，与西方国家企业成长路径也不径相同，但他们无疑都有助于民营企业在既定宏观制度背景下最大限度的伸展自己的利益边界，都有助于民营企业现有家族产权结构的优化配置，因此都可以认为对原有家族制企业产权关系的扬弃。
3.政府在发展家族式民营企业中的角色定位
当前家族式民营企业的发展受到中国特定政策环境、法治环境、行业与市场环境等有形或无形的制度约束的结果。因此，民营家族式企业的成长就不能仅依靠企业在微观方面的自主创新活动，同时还有赖于地方各级政府在宏观制度层面上尤其是市场发育和市场竞争环境方面的大力支持，我们认为，政府在推进民营家族式企业制度变迁中的作用应当体现在为民营企业家个体的自主创新行为提供足够的创新空间和创新激励，而不是预设创新制度的方向和结果，创造公平、公开、公正、公信的政策环境，给予民营企业“国民待遇”。任何“一刀切”式 的行政干预或“拔苗助长”式的强力推进可能事得其反。
六、结论
家族式企业是一把双刃剑, 在我国市场经济建设初期，不应片面地、简单地否定家族制的存在基础和存在价值, 文化结构和文化环境在一定程度上影响着家族企业制度的建设。家族企业制度是民营企业发展过程中的一种次优企业制度，我们既不能以一个理论上“优越”的现代企业制度替代现实中有效的家族企业制度，更不能固守家族企业制度，应该因地制宜地推动现代企业制度的建设。 存在的即为合理，只要家族企业的顽强生命力还没有退化，就让这棵古老的“常春藤”继续常青吧。
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。