摘要：文章在综合前人研究后将低碳航运金融人才划分类别，运用演绎法进行定性分析通过三个层次推导出低碳航运金融人才胜任力指标和模型，运用FAHP以专业人员小组讨论为数据来源将各个胜任力指标进行重要性排序。对低碳航运金融人才胜任力的研究为今后人才研究提供了新领域，为企业更好的管理低碳航运金融人才提供新思路。
关键词：FAHP；低碳；航运金融；人才；胜任力模型
一、 引言
由于低碳热潮和航运金融繁荣的促进作用，在我国，对于低碳航运金融的人才需求不断攀升，如何培养和运用此类人员尚属盲区。所以如何建立低碳航运金融从业人员胜任力成为相关企业人力资源部门的重大课题。
二、 形势与理论
1. 低碳经济形势。作为一个时代的新生词，“低碳”已经成为全世界关注的焦点。《联合国气候变化框架公约》建立和发展的目标就是降低各个国家碳排放量，在2009年哥本哈根世界气候大会上胡锦涛总书记宣布了控制温室气体排放的行动目标，定下了我国节能减排的基调。但是，《联合国世界城市化展望》2009年修订版中显示中国各年份的人口增长情况均大大超出印度、欧洲、巴西、美国、俄罗斯等地区，可见中国预达到降碳的目标并无可能寄希望于总量上机械式的方法，因此中国的各个行业必将选择高效率“低碳经济”的道路。
低碳航运和低碳金融正逐渐成为低碳经济的一部分，首先，航运业作为清洁生产和消费范畴，已经纳入中国低碳指数样本股的计算，社会对航运业还有造船业的低碳要求也越来越高。国际大气污染防治（IAPP）证书已被要求用于所有的船舶主机和辅机上。船舶燃油中硫含量在2005年被控制在4.5%，二氧化硫控制区域为1.5%，在2010年已经达到1%并预计在2015年将达到0.1%。另一方面，IMO已针对性限制船舶9大气体排放，并准备若干年内完成“船舶减碳指标X”，希望通过能效设计指数（EEDI）公式，从船舶设计和建造阶段规范船舶能效水平。可见，低碳航运是我国低碳经济的重要组成部分。其次，为发展低碳经济，国际上已经有了大举动。巴西国家经济社会开发银行推出各种信贷优惠政策，为生物柴油企业提供融资，巴西中央银行设立了专项信贷资金。渣打银行、美国银行、汇丰银行等欧美金融机构通过发展绿色信贷来应对全球气候变化问题。由联合国环境规划署发起，于1992年成立了以可持续发展金融为宗旨的UNEP FI。从建立之初的28家银行发展到目前包括中国上海银行、兴业银行、招商银行和深圳发展银行200余个会员。由此可见，低碳金融已经成为低碳经济的重要组成部分。
2. 低碳航运金融人才形势。高端航运人才缺口大已经成为上海建设“双中心”的桎梏。从事航运金融、航运保险、海事法律信息服务、航运人才中介这样知识密集型岗位的人才处紧缺状态。而根据2009年统计显示上海国际航运中心人力资源总需求量约为30万人，其中核心人才近10万人。从专业分类看，上海急需的航运人才缺口约为15.6万人。上海航运从业人员总量估计为21.99万人，其中只有1 770人符合高端航运人才界定，而伦敦的航运高端服务业雇员则达到14 300人，差距显著。中国银监会上海监管局副局长张光平在某论坛上表示：“要鼓励在沪金融机构加强航运金融人才的队伍建设，发展具有国际竞争力的航运融资服务体系需要一批精通飞机、船舶营运管理经验的专业团队，来构建船舶融资市场的网络，培育航运投融资市场的规模，支持上海国际航运和金融中心的建设”。而低碳航运金融人才由于限定范围较小不论从总量上还是比例上都无法形成规模。
3. 胜任力模型理论。胜任力最早可以追溯到美国古典管理学家泰勒1911年进行的“时间――动作研究”。1954年Flanagan首次提出了“关键事件”法被认为是胜任力的萌芽。1993年，LyleM. Spencer定义胜任力为个体所具备的某种或某些潜在特质，这些特质与高绩效员工的工作表现具有高度的因果关系。而早在1973年McClelland博士对这些个人特质进行描述，他认为这些特质可以准确预测一个人在复杂工作情景及重要职位上的行为表现。综上，胜任力模型就是为了达到某个职位的某种绩效状态的行为所要求员工具备的知识、技能、能力和特质的集合。通常构建胜任力模型有三种方法，即归纳法、演绎法和限定选项法。本文采用演绎法，根据胜任力洋葱模型的知识、技能、品质、态度价值观、社会角色和动机这6个维度说明低碳航运金融人才所需胜任力的指标。并经过对大量材料分析，试图性的建立低碳航运金融人才胜任力模型并根据逻辑推导和数学模型的应用确立各个指标的重要性以便胜任力模型的应用。
4. FAHP原理。FAHP作为一种多准则决策手段可以有效处理不易定量化变量。其基本原理是将研究的复杂问题看作一个包括诸多因素的大系统，通过分析系统的各个因素，分解形成各因素之间相互联系的有序层次。A.L.Saaty曾提出将AHP分析方法分为四个步骤，本文所采用的FAHP则来源于学者张吉军对AHP的改进。为了便于计算，在一致性的检验上FAHP运用矩阵原有的性质第一步确定一个同其余元素的重要性相比较得出的判断有把握的元素：r11，r12，……，r1n。第二步要对R第二行元素进行调整，直到第一行元素减第二行的对应元素之差为常数为止。最后，上面步骤如此继续下去直到第一行元素减去第n行对应元素之差为常数为止。用最小二乘法求权重向量W=[w1，w2，……，wn]T，问题就变成求解如下问题：
三、 模型构建
1. 低碳航运金融人才胜任力模型要素。基于演绎法的要求，可以确定组织战略及核心价值观为FAHP的目标层，确定岗位角色职责作为准则层，确定高效特质素质为指标层。虽然航运金融包括保险、结算和保管等业务，由于航运保险可以独立成体系将不予讨论。所以，本研究主要将密切相关低碳航运金融的金融人才分为银行服务类和衍生品服务类进行讨论。这两类人才均属于低碳航运金融组织，前者常出现在各个银行的航运金融部门，后者常则存在于证券公司的相关航运与低碳类股票和基金服务团队。为了积极开展低碳航运金融业务，开发低碳航运金融衍生品，本研究把低碳航运金融视为一个促进低碳航运市场快速发展为组织战略的整体。
首先，从银行类的低碳航运金融讲，自2009年起，建设银行、交通银行、浦发银行、中国银行等相继组建航运金融部门。中国工商银行上海分行某负责人对记者表示：“中资银行船舶融资的专业人才需要进一步培养”。所以银行类低碳航运人才可视为是融资类。银行类要针对国内航运企业的融资困难，对于自愿减排、“碳信用”良好的航运企业提供利率较低的贷款，加大低碳环保在航运企业信贷审查中的效力，简化推出“碳银行”服务，尝试“碳信用”业务。进而可推出银行类低碳航运金融人才需要具备胜任力指标见表1。
其次，从衍生品类低碳航运金融讲，据统计资料显示，当前全球每年与航运相关的金融交易规模高达几千亿美元，其中，船舶贷款规模约3 000亿美元，船舶租赁交易规模约700亿美元，航运股权和债券融资规模约150亿美元，航运运费衍生品市场规模约1 500亿美元，海上保险市场的规模约250亿美元。而上海目前在这些领域中的全球市场占比不足1%。低碳航运方面相关的衍生品规模更微乎其微。衍生品类低碳航运金融组织要设立促进环保和可持续发展的航运碳基金，推出航运碳期货、航运碳掉期交易等各种碳金融衍生品，丰富低碳航运金融产品，以促进低碳航运市场快速发展。进而可推出衍生品类低碳航运金融人才要具备的胜任力指标亦见表1。
2. FAHP胜任力模型要素权重。基于FAHP的基本步骤，通过求指标层对于目标层的权重来确定各个指标层对目标层的影响，即可得出在低碳航运金融人才胜任力模型中的各个必备要素在整个胜任力模型中的重要程度。根据胜任力冰山结构模型，知识和能力位于水平面以上，为表象即便于衡量的维度，而态度价值观、个性和动机都处于水平面以下属于潜在部分不易于辨别和衡量。所以本数学模型中α1，α2，…，αn只包括知识维度和技能维度。由于作为低碳航运金融部门中的工作人员，其个人工作可能包括准则层中的所有项，或者是这些关键责任的混合体。且准则层中的所有岗位责任都毫无疑问的促进了低碳航运金融市场的快速发展，所以这里只讨论指标层对于准则层的重要度。
第一步，将指标层的金融理论知识、信贷知识、低碳航运知识、财务知识、对航运业了解、相关英语知识、相关法律知识、办公软件分别设为α1，α2，…，α8。
第二步，经过多次为数为15-20个专业人员小组讨论后，小组人员来自不同海事局、航运相关学校教师、学生和相关航运企业，确定了矩阵中的rij权数。在确定权数时采用0.1-0.9标度，标度意义如表2，并经过一致性调整即可得出代表银行类低碳航运金融人才的知识胜任力指标矩阵R1：
R1=0.50 0.48 0.49 0.54 0.44 0.51 0.52 0.590.52 0.50 0.51 0.56 0.46 0.53 0.54 0.610.51 0.49 0.50 0.55 0.45 0.52 0.53 0.600.46 0.44 0.45 0.50 0.40 0.47 0.48 0.550.56 0.54 0.55 0.60 0.50 0.57 0.58 0.650.49 0.47 0.48 0.53 0.43 0.50 0.51 0.580.48 0.46 0.47 0.52 0.42 0.49 0.50 0.570.41 0.39 0.40 0.45 0.35 0.42 0.43 0.50
同理得出代表银行类低碳航运金融人才的技能胜任力指标矩阵R2和衍生品类低碳航运金融人才知识和技能的矩阵R3和R4。
第三步，由模糊层次矩阵性质：rij=0.5+b（wi－wj），i，j=1，2，…，n其中，0＜b≤0.5，b是人们对所感知对象的差异程度的一种度量，但同评价对象个数和差异程度有关，当评价的个数或差异程度较大时，b值可以取得大一点。由于低碳航运金融人才需要复合型人才，所以岗位所需素质相对平均，即b取值要求相对小，在此设为0.2。将b=0.2和各个rij带入FAHP方法方程（1）得出R1个元素权重向量W1=[0.17，0.27，0.22，-0.03，0.47，0.12，0.07，-0.28]，由于求出权重是相对重要性，所以允许负数的存在。再将结果用w1+w2+…+wn=1验证，其结果约等于1，即结果有效。同理可得并经检验W2=[0.45，0.1，0.6，-0.15]，W3=[0.03，0.23，0.33，0.53，0.13，-0.02，-0.22]，W4=[0.22，0.37，0.32，0.12，-0.03]。
在经过模型计算后，得出胜任力指标层冰山水平面以上知识和技能对于准则层两种岗位的重要程度，由于本研究得出的是相对重要度指标，所以可看出各个指标层重要程度排序，即对于银行类低碳航运金融人才知识维度重要性排序为α5＞α2＞α3＞α1＞α6＞α7＞α4＞α8，技能维度重要性排序为α3＞α1＞α2＞α4。对于衍生品类低碳航运金融人才知识维度重要性排序为α4＞α3＞α2＞α5＞α1＞α6＞α7，技能维度重要性排序为α2＞α3＞α1＞α4（每个字母所代表指标见表1）。
四、 结论与建议
低碳航运金融人才是顺应经济发展和环保理念应运而生的产物，作为银行类低碳航运金融人才，对航运类的了解尤为重要，结合相当的信贷知识和低碳航运知识后以便对低碳相关航运项目进行评估和审核，当然作为现代行业高端人才，英语、法律、办公软件和财务知识也必不可少但相对较为不重要，结合低碳的信贷审核技能最为重要，沟通和服务客户技能也需掌握。作为衍生品类低碳航运金融人才，掌握航运和低碳相关的金融知识是首要素质，金融、英语等知识较为次要，证券分析交易的技能最被看重，低碳航运金融相关衍生品研发技能日益重要，而营销沟通等技能较为次要。
对于低碳航运金融人才胜任力模型的构建和重要程度分析具有重要意义。一方面，可以应用在未来低碳航运金融人才的招聘、培训、考核和人力资源规划中。另一方面，在面临低碳航运金融人才缺口大，层次低的现状下，对我国培养此类人才的机制上可以起到指导作用。目前，我国高校还未形成此类专业设置，所以低碳航运金融人才的培养只能依托专业培训机构或企业对航运金融人才进行升级。第一，国家人力部门建立绿色低碳航运网站，开设低碳航运金融业务操作指南、低碳航运信贷业务等网络课程，为航运金融相关人才提供交流平台，培养低碳意识。第二，各个沿海港口地区政府，可以建立专门的低碳航运人才培训计划，将其化为地区人才计划的一部分，鼓励社会团体和高校的按照低碳航运金融人才胜任力模型指标对人员进行培养。第三，在航运金融企业进行岗前培训和再培训时，要做好对低碳航运金融人才在低碳信贷及审核以及低碳航运证券分析交易知识的传输。
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作者简介：瞿群臻，博士，上海海事大学经济管理学院教授；韩丽，上海海事大学经济管理学院。
收稿日期：2012-01-28。