篇一：股权转让模板及说明
一、股东会决议、会议纪要、股东变更情况说明、股权转让协议均必须包括以下内容： 某某公司注册资金多少万元人民币，实收资本多少万元人民币，转让方XXX持有公司股份百分之多少，认缴多少万元人民币，其中实际出资多少万人民币，现将股权原值为多少万元人民币的股权，以多少万元人民币的价格转让给受让方XXX……双方付款时间为某年某月某日，协议签署日期为某年某月某日……
二、所有表格中自然人的联系地址必须是身份证地址，公司的地址必须是税务登记证注册地
址
三、《被投资企业股权变动情况报告表》中“净资产”栏填写的是本次转让股权的上个月最
后一天的资产负债表中的所有者权益期末数；“土地房产等资产比例” 栏填写的是本次转让股权的上个月被投资企业的土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产占企业总资产的比例。《被投资企业股权变动情况报告表》一对转受人填一份，加盖公章。
四、《个人所得税基础信息表（A表）》中的扣缴义务人指的是被投资企业（即本次发生股
权转让的公司），此表自“个人股本（投资）额”栏（含此栏）至左所有栏目均须按实际情况填写，转让方填写“个人股本（投资）额”栏时填写转让之前投资额总数，受让方填写“个人股本（投资）额”栏时填写受让之后投资额总数。此表转让方、受让方各填写一份，加盖公章。
五、《个人股东变动情况报告表》中“每股净资产（元）”栏不得填写，“股权比例所对应的
净资产份额（元）”填写的是本次转让股权的上个月最后一天的资产负债表中的所有者权益期末数×转让比例；“本次已实现的收入额（元）”为股权转让合同中的转让金额；“本次申报应纳税额（元）”栏由税务机关填写。《个人股东变动情况报告表》一对转受人填四份（其中一份作为备案，三份作为股权转让档案，需要单独放置），不得加盖公章。
六、到工商将被投资企业（即本次发生股权转让的公司）的所有档案调档，将章程、章程修
正案单独放置。
七、股权转让协议需按照转让价格的万分之五交印花税（转让方、受让方分别缴纳一份印花
税）
八、若转让方已实际出资，请提供验资报告或入资单；若转让方未实际出资，请提供实收资
本明细账（带公司名称及人名）
九、U盘中有一个压缩文件，其中包含三个电子台账，需要填写后交电子版。
十、U盘中的《股权转让备案事项》、《股权转让提交资料清单》中的资料均需准备并提交税
务机关。
篇二：股份转让说明书模板(试用版)20160811
xxxx股份有限公司
股份转让说明书
（模板）
[logo]
推荐机构：xxxxxx公司
【可增加推荐机构logo】
xxxx年xx月
关于股份转让说明书模板的
编制说明
股份转让说明书是企业在上海股交中心非上市股份有限公司股份转让系统挂牌的最重要文件之一，是推荐机构以挂牌公司名义独立撰写，应以简洁、规范、严谨的语言，通过梳理公司历史沿革、研究公司行业现状、理清公司业务情况、分析公司财务状况等方法，真实、准确、完整反映公司的真实情况，包括但不限于公司的历史沿革、基本情况、组织结构、行业情况、业务情况、高管情况、发展目标、内部控制、财务状况等，以展现公司的市场价值。
目前，部分推荐机构提交的股份转让说明书中，经常存在必备内容遗漏、表述不规范、格式不统一、重点不突出、逻辑不清晰等问题，影响了股份转让说明书的文件质量，也增加了上海股交中心的审核周期。
为提高股份转让说明书撰写的基本规范，提高股份转让说明书的文件质量，根据上海股交中心《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》、《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则》、《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌与挂牌公司定向增资审核规则》、《上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则》、《非上市股份有限公司股份转让说明书必备内容》等业务规则及审核部门的审核实践，特制定本股份转让说明书模板，供推荐机构参考使用。
推荐机构在编制股份转让说明书的过程中，应根据上海股交中心有关业务规则，结合推荐企业自身及行业特点，在本模板的基础上调整或增加有利于投资者判断决策的重要信息和相关内容。
上海股交中心市场监管部
二〇一五年七月
关于股份转让说明书统一格式的建议
鉴于目前部分股份转让说明书格式较为混乱，如股份转让说明书文字大小不统一、格式不统一、字体不统一、表格格式混乱、表格样式各异，为提高股份转让说明书的质量，增强可读性，对股份转让说明书格式作统一建议，具体统一标准如下：
1、全文正文汉字采用宋体小四字体，段前段后0.5行，行距为1.5倍；数字、英文也统一采用宋体，或统一采用其他字体；所有数字均利用半角千分号隔开并保留两位小数；首行缩进2个字符；并注意区分中英文标点。
2、表格中的文字、数字采用五号字体，段前段后均为0行，行距为0倍；表格对齐方式为居中，无文字环绕；单元格边距上下左右均为0.05cm；通常情况下，表格应统一宽度，如14.86cm、15cm等；汉字靠左对齐，数字靠右对齐，如果汉字数字字符较少也可居中对齐，如指标和比例居中对齐。
3、标题层级分别为“一”、“（一）”、“1”、 “（1）”、“①”。
4、章节标题采用黑体加粗三号字体，段前1行，段后1.5行，行距为1.5倍，居中，无缩进；一级标题采用黑体加粗小四字体，不缩进；二级标题采用宋体小四加粗字体，不缩进；三级标题采用宋体小四加粗字体，缩进两个字符；四五级标题采用宋体小四字体，不加粗，缩进两个字符；各级标题均为段前段后0.5行，
1.5倍行距。
5、为便于阅读，说明书至少需要精确到三级大纲，大纲级别设置方法：导航栏->“段落”->大纲级别->1级、2级或3级；查看方式：视图->导航窗格或大纲视图。
6、通常情况下，目录精确到两级即可，章节标题加粗，其他标题不加粗。
上海股交中心市场监管部
二〇一五年七月
目 录
释 义............................................................................................................................... 6
第一章 声明 .................................................................................................................... 8
第二章 风险及重大事项提示 ........................................................................................ 9
一、重大风险 ................................................................................................................ 9
二、重大事项 ................................................................................................................ 9
第三章 推荐情况 .......................................................................................................... 12
一、推荐人推荐情况 .................................................................................................. 12
二、批准情况 .............................................................................................................. 12
第四章 股份挂牌情况 .................................................................................................. 14
一、股份代码、股份简称、挂牌日期 ...................................................................... 14
二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 .............................. 14
第五章 公司基本情况 .................................................................................................. 18
一、公司基本情况 ...................................................................................................... 18
二、公司历史沿革 ...................................................................................................... 19
三、公司主要股东情况 .............................................................................................. 24
四、公司对外投资情况 .............................................................................................. 29
五、公司员工情况 ...................................................................................................... 34
六、公司股权结构 ...................................................................................................... 35
七、公司内部组织结构 .............................................................................................. 35
第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 ...................................... 38
一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 .......................... 38
二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 .................................. 39
三、公司高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 .......................................................... 42
四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 .......................... 42
五、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况 ...................................................... 43
六、公司与高级(本文来自：Www.dXF5.com 东星资源 网:股权转让说明书)管理人员、核心技术人员签订合同情况及为稳定上述人员已采
取和拟采取的措施 ...................................................................................................... 43
第七章 公司业务和技术情况 ...................................................................................... 44
一、公司的业务情况 .................................................................................................. 44
二、公司主要产品的特点、独特性 .......................................................................... 47
三、公司所处行业的基本情况 .................................................................................. 47
四、公司面临的主要竞争状况 .................................................................................. 50
五、公司业务相关的关键资源 .................................................................................. 51
六、公司的核心技术人员、技术与研发情况 .......................................................... 54
七、公司的前五名主要供应商及客户情况 .............................................................. 56
第八章 公司业务发展目标及其风险因素 .................................................................. 58
一、公司业务发展目标与发展计划 .......................................................................... 58
二、公司经营中可能产生的不利因素及对策 .......................................................... 58
第九章 公司内部控制情况 .......................................................................................... 60
一、公司内部控制制度建立及运行情况 .................................................................. 60
二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行
情况 .............................................................................................................................. 61
三、公司同业竞争情况 .............................................................................................. 63
四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况 .................................................. 65
五、公司管理层的诚信情况 ...................................................................................... 65
第十章 公司财务会计信息 .......................................................................................... 67
一、报告期的审计意见、主要财务报表 .................................................................. 67
二、报告期的主要财务指标 .................................................................................... 149
三、报告期利润形成的有关情况 ............................................................................ 150
四、公司最近两年及一期的主要资产情况 ............................................................ 161
五、公司最近两年及一期重大债务情况 ................................................................ 184
六、报告期公司股东权益情况 ................................................................................ 192
七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 ........................................ 193
八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项199
九、公司股利分配政策和最近两年分配情况 ........................................................ 199
十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 ............................ 200 十一、公司管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析200 第十一章 定向增资 .................................................................................................... 205
一、挂牌公司定向增资情况的说明 ........................................................................ 205
二、定向增资的基本情况 ........................................................................................ 205
三、增资前后相关情况对比 .................................................................................... 206
篇三：股权转让评价说明书
股权转让平价说明书
兹有江苏********有限公司，于2014年6月7日经股东会决议，同意***转让公司50％的股权（人民币300万元）给***，同意***转让公司5％的股权（人民币30万元）给***；同意***转让公司45％的股权（人民币270万元）给***。股权转让后***占有50％的股权（人民币300万元）；***占有50％的股权（人民币300万元），即此股权转让为平价转让。
特此说明
江苏********有限公司
日期：2014年12月27日