摘要：笔者利用珠三角制造业企业调查问卷进行实证研究，重点考察吸收能力、知识溢出对本土供应商创新绩效的影响。研究结果表明：跨国公司的显性和隐性知识溢出对供应商技术创新有明显促进作用；供应商的吸收能力对知识溢出和创新绩效有正向调节作用，即供应商的吸收能力不仅有利于其技术创新，而且强化知识溢出对其创新绩效的促进作用；隐性知识溢出在吸收能力的正向调节作用下，对创新绩效的作用更明显。此外，笔者对国内市场导向和出口导向型供应商进行了分组检验。
关键词：吸收能力；知识溢出；创新绩效；本土供应商
基金项目：教育部人文社科项目(09YJC79012I)；中国博士后科学基金特别资助项目(201104251)；广东高校优秀青年创新人才培养计划项目(wym09049)。
作者简介：杨亚平(1977―)，女，湖南湘潭人，暨南大学经济学院副教授，上海财经大学在站博士后，主要从事产业升级与技术创新研究。
中图分类号：F270
文献标识码：A
文章编号：1006―1096(2012)02-0090-05
收稿日期：2011―07―26
引言
大量理论和经验研究表明，FDI作为国际技术扩散的重要渠道，能给东道国企业带来知识和技术溢出。特别是对于跨国公司的本土供应商来说，产业关联有利于构建知识溢出的直接通道，为企业获取外部知识和取得创新绩效创造机会。然而即使是参与同一生产网络和处于相同技术溢出背景下的本土企业，其技术进步速率和在价值链环节的攀升情况也存在较大差异。究其原因，知识溢出并不是一个自动发生的过程，吸收能力被认为是影响创新绩效的关键因素(Cohen et al，1990；Wang et al，1992；Girma et a1，2005)。本土企业对技术外溢知识的消化、吸收和应用直接影响东道国能否从国际分工中获得分工利益的变化、实现产业升级。因此，研究吸收能力对本土供应商技术创新的影响以及差异性显得尤为重要。
一、理论分析与研究假设
(一)知识溢出与企业创新绩效
近年来，学者们关注知识溢出对企业创新绩效的影响作用，特别是对FDI或跨国公司进入带来的溢出效应和创新绩效成为国内外研究的重点。张倩肖等(2007)的实证研究表明，外资企业的R&D溢出是促进国内企业技术创新的主要外部力量。陈继勇等(2010)通过构建贝叶斯空间层级模型并进行测度，认为知识溢出、地区自主创新能力与外商直接投资三者存在良性互动关系。有学者利用中国高技术产业面板数据，发现外资企业R&D活动对高技术产业产生知识溢出效应，并推动了内资企业创新能力的提高。有人利用企业调查数据，证明跨国公司知识溢出对国内企业技术创新具有推动作用。但是，有关研究还主要停留在从宏观层面或产业层面分析FDI对东道国企业技术创新的影响，较少从微观层面关注跨国公司知识溢出对东道国企业的影响，尤其是跨国公司通过供货关联对东道国供应商技术创新的积极作用。