2017年度案件防控工作总结 ? 2017年，我行案件防控工作认真贯彻落实各级监管部门案件防控工作会议精神，保持案防高压态势，层层落实案防责任制，加强员工行为管控，坚持以资金、消防安全为中心，强化督促检查，稳步推进案件防控各项工作，实现了无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故，为全行的健康发展打下了良好的基础，现将工作情况总结如下：
一、加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。
为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控系统不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展，为我行进一步发展防控工作打下基础。
二、加强各部门负责人职责落实。
为防范各类案件的发生，将案防工作做深做细，我行强化了各部门负责人的责任落实，同各部门负责人签订了《案防工作责任状》，做为各部门案防工作的第一责任人，要求各部门负责人要将案防工作做为第一要务，时时刻刻都要绷紧案防工作这根弦，严格执行各项规章制度，同时注意观察了解每位员工的思想状态，从根本上杜绝案件产生的思想基础，使案件防控工作真正落到了实处，确保了各项工作的正常开展。
三、加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。
??? 制度建设对案防工作十分重要，在2017年我行对各项制度进行了一次全面梳理，进一步明确各部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是重新组织员工学习本岗位涉及到的各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务发展的需要，对部分业务环节的流程及职责进行了优化和补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。
??? 四、加强案防知识的学习与培训，提高风险意识。
??? 我行认真贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”“非法集资专项排查”等活动，制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确，提高了员工对业务风险管理的重视程度，扎实防范了风险案件的发生。
??? 五、加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。
我行统一安排和部署，对全体员工进行了行为排查，重点突出排查部门负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。今后，我行还将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下坚实的基础。
总之，2017年，我行认真贯彻执行各级监管部门的决策部署，按照年初的工作计划做好案件防控工作，确保了我行无各类案件的发生，2018年，我行更要将案件防控工作作为重中之重，按既定的工作计划做实做细案防工作，加强业务学习，进一步提高案件防控水平。
? ? ? ? ? ????????????????? 2017年12月29日 ? 本文来自https://www.zaidian.com/