摘要：利用创新理论，结合农民专业合作社的特性，分析合作社技术创新的特点，从内部技术创新能力和外部创新环境支持能力两方面构建了一个包涵7个二级指标，30个三级指标的合作社技术创新能力测度模型；并以调研的20家种植业示范合作社为例，进行合作社内部技术创新能力实证检验。实证结果表明：合作社内部创新能力整体不强；市场创新能力最为薄弱；创新投入能力大于创新产出能力；创新管理能力较强。研究有助于政府评建示范社，有利于各级政府科学的监测与评判合作社的技术创新能力，为制定适合合作社技术创新能力的政策提供科学、量化的依据，有利于合作社发现自身技术创新能力的优劣势。
关键词：农民专业合作社；技术创新能力；内部技术创新能力；创新环境支持能力；Delphi-AHP法
0、引言
近年来，农民专业合作社(本文以下统一简称“合作社”)如雨后春笋般，在中国农村遍地开花，合作社作为“小农户、大市场”的连接体，担负着现阶段农村经济发展的重要职责。截至2010年底，全国共有37万余家合作社，入社成员占全国农民的10％。2009年中央“1号文件”提出：大力发展农民专业合作社，深入推进示范社建设行动，对服务能力强，民主管理好的合作社给予补助。国家强农惠农政策逐步向示范合作社倾斜，但强农惠农政策在合作社中该如何分配?政府评建示范合作社的依据是什么?技术创新能力作为合作社发展的催化剂，科学客观的评价合作社的技术创新能力，具有重要的现实意义。
自1912年哈佛大学教授美籍奥地利经济学者熊彼特在其巨作《经济发展理论》中，首次提出“创新”的概念以来，经过经济学家、管理学家和统计学家的共同努力，创新理论不断完善。创新是经济发展最重要的驱动力，最近三十年，国内外学者特别关注有关企业技术创新测定与评价理论以及研究方法的研究。国外研究创新的代表人物很多，研究特征有以下4方面：一是对技术创新能力的分析视角多样化。代表著作有：拉里(1981)以组织行为学的分析视角，把技术创新能力定义为组织能力、适应能力、创新能力与技术和信息获取能力的综合；巴顿(1992)以创新行为的主体为研究视角，把技术创新能力定义为技术人员与高级技工的技能，技术系统的能力、管理能力以及价值观。二是把创新过程中的投入和产出作为测度的重要指标。如企业R＆D投入就经常被作为企业技术创新的重要的测度参数。三是关注企业创新的主要方式。如克拉克(1985)提出技术创新应从产品创新和工艺创新两方面分别来测度。四是重视创新调查。如1992年经合组织出版《奥斯陆手册》，随后进行欧共体创新调查活动。国内学者近些年对于技术创新能力的研究非常多，学者们基于经营过程、投入产出、不同发展阶段和系统等不同的视角研究技术创新能力。
目前，创新理论以及企业技术创新能力评价研究已经相当成熟，但对于合作社这样特定组织的技术创新能力评价研究在目前国内外研究不多。基于此，本文利用创新理论，结合合作社的特性，分析合作社技术创新的特点，构建合作社技术创新能力评价指标和技术创新能力测度模型。
本文的研究有助于政府评建示范社，有利于各级政府科学的监测与评判合作社的技术创新能力，为制定适合合作社技术创新能力的政策提供科学、量化的依据，有利于合作社发现自身技术创新能力的优劣势。同时，合作社作为农村经济发展的重要载体，本文的研究结果也将为国家强农惠农政策在不同合作社得到合理的配置提供了科学依据，对于技术创新能力强的企业我们可以给予更多的补助和扶持。
1、合作社技术创新能力测定模型设计
1.1 合作社技术创新的特点
2007年7月1日正式实施的《农民专业合作社法》，为我国合作社的发展提供了法律保障，其中也明确定义了合作社的企业性质。徐旭初(2005)”在其论文《农民专业合作组织立法的制度导向辨析》中指出：确认农民专业合作组织的性质是企业或是社团或是特殊企业，归根到底还是应看归入哪一类能使之更好地服务“三农”。在市场经济环境下，确认农民专业合作组织为特殊企业比较有利于其发展，有利于其更好地服务“三农”。本文的观点赞同把合作社看成一种特殊的企业。
合作社的技术创新同一般企业有着共同点，具有风险性、外部性、时间差异性和一体化等特点，但是合作社作为一种共营企业，加上合作社的产品(一般是农产品、手工制品、奶产品等)特点，其技术创新特点与一般的企业(IOFs)又有很大的区别，合作社技术创新具有创新产品的生命周期日益短暂、对政府政策高度敏感和以公共部门创新引导自主创新等特征。
1.2 合作社技术创新能力测度模型的设计思路
本文确定合作社技术创新能力测度模型设计的基本思想为：将企业技术创新理论和系统理论有机结合，根据企业技术创新的基本内涵和发展趋势，结合合作社的特性，分析合作社技术创新的一般特点和规律，构建合作社技术创新能力评价指标和测度模型。在本文构建的指标中，以合作社自身创新能力指标为核心，创新支持环境能力指标为支撑。选择指标主要考虑合作社的特性、调研数据的可得性、涵义明确、口径一致，同时需要反映出合作社技术创新能力的现状、潜力等因素。在构建指标的过程中，坚持科学性和实用性、独立性和逻辑性、系统性和可比性、定性和定量相结合等系统的原则。
①合作社内部因素分析。紧扣合作社的特性，合作社内部的创新投入能力、创新产出能力、创新市场能力和创新管理能力直接影响了合作社的创新水平。创新投入能力包括人力和财力两方面的投入，直观的反映合作社在技术创新方面的投入情况，是衡量一个合作社技术创新潜力和能力的重要方面；创新产出能力是合作社的投入资源的转化的价值形态，反映出合作社实际创新能力；创新市场能力反映出合作社与市场的对接能力，合作社的产品要在市场上比别的产品更具有竞争力，需要在市场营销能力方面有所创新；创新管理能力，合作社作为以农民为主体，自愿组成的农民互助组织，管理能力同合作社理事长的个人的管理水平、合作社规章制度的建立和健全有很大的关系。
②环境因素分析。合作社技术创新能力的发展同合作社所处的外部环境有很大的关系。从全国范围内来说，合作社发展的比较好的省(市)，如江苏、浙江和上海，这些区域农业科技创新能力很强，区域内农业技术市场的成交量和需求度都比较高。在国家唯一一个农业示范区――陕西杨凌，该区域内合作社的外部创新环境支持能力特强，当地的合作社依托区位优势，能率先享受到农业高新科技成果。所以，我们在分析合作社技术创新能力时，外部环境的支撑力量不可忽视。
1.3 指标体系构建
遵循上述合作社技术创新能力测度模型设计的思路，根据合作社的特点及企业创新理论的思想，我们构建了一个包含2个一级指标、7个二级指标、30个三级指标的合作社创新技术能力的评价指标系统。指标体系中各指标的权重由9位西北农林 科技大学多年研究农村合作组织的教授组成的专家队伍通过德尔菲法来确定，使用1／9－9／1指数标度法对指标进行两两比较，并运用层次分析法计算出各指标的权重，并通过一致性检验，见表1。
1.4 指标选择说明
①创新投入能力。创新投入能力主要分人力投入和财力投入。技术人员数量包括外聘的技术指导专家和合作社内部的技术人员及大学生村官，在合作社中具有大学文凭的人员是相当稀缺的。开展新技术培训的次数，合作社对社员的培训直接影响新技术在合作社内部的推广。研发资金投入，作为合作社，特别是示范合作社，是有研发费用的。先进生产设备能够有利于农产品延长保质期或者反季节供应等。新品种引入费用，对于合作社技术创新中，能否采用新品种直接关系到合作社产品的收成与收益。
②创新产出能力。“三品一标”认证，在合作社中很受欢迎。在食品安全问题日益严重的今天，进行绿色产品、有机产品、无公害产品以及地理标志认证是农产品在市场上获得良好销售的一个很好的保障。标准化生产是合作社社员生产区分其他非社员的一个重要的特色，有利于创建国际级、国家级、省级、市级或县级等品牌。
③创新市场能力。一是网络销售，通过第三方网络平台或建立自己的网上销售平台；二是参加各类农展会，提高合作社的品牌的知名度，以最直观的方式打入市场。合作社生产的特色农产品，在投产之前的市场调研能力非常重要。把合作社专职销售人员作为市场创新能力的一个指标是因为大部分合作社都没有自己专职的销售人员，但专职销售人员对于合作社市场创新有很大的作用。
④创新管理能力。我们从制度和管理人员两方面，选择管理规范化程度、建立健全各项规章制度、创新激励机制、理事会成员人数和理事长对创新政策的认可度这几个指标。
⑤农业科技环境能力。一个区域内的农业科技环境直接影响这个区域的合作社的创新能力，合作社一般没有自己的科技成果，但合作社是农业科技成果转化最为重要的载体之一。每万人农业科技人员从业人员数、农业技术推广中心数和农业专利数，这些数据一般都可以从一个地方农业统计局获得。
⑥农业市场环境能力。由农业技术市场成交量和农业技术市场需求度两部分组成。一个完善的创新市场环境的支持有利于合作社的新品种、新技术等的来源，同时市场能加速农业技术市场流动，也能更好的表明农业技术市场的需求度。
⑦农业金融环境能力。包括农业科技投入强度、农业技术创新费用中风险资金的比重和农业技术创新费用中金融贷款的比重等3个三级指标。
2、实证分析
2.1 数据来源与处理
本文采用问卷调查的方法收集数据。问卷包括合作社内部创新能力的4方面：创新投入能力、创新产出能力、创新市场能力和创新管理能力。主要采用与合作社理事长或会计面对面的访谈。受调研区域的限制，调研的合作社都处于山西运城市，对所有的合作社来说，外部创新环境支持能力的差别不大，所以在本次调研中，我们主要考虑合作社内部创新能力。从理论上来说，如果调研的合作社来自不同的省(市)，面对不同的外部创新环境，将更有利于我们研究的完整性，这也是我们以后要深入研究的内容。
本文数据的时间跨度为2010年整年，把一年作为一个时间周期，是因为调研的合作社不管是种植业还是养殖业，一年基本上能涉及到一个完整的生产周期。在数据处理的过程中，先进行了数据的无量纲化处理，采用无量纲化计算公式：Xij＝(Eij－Esj)/(Emj－Esj)其中Eij当前项数值，Esj为本指标中的最小值，Emj为本指标中的最大值。这样处理之后，所有的数值都处于(0，1)之间。
2.2 模型测定结果
采用德尔菲与层次分析法相结合的方法，对所调研的运城市百强示范合作社中的20家种植业合作社的技术创新能力进行实证测定和评价。测评结果见表2。
2.3 结果讨论
①整体来说，20家合作社的内部创新能力都不是很强，内部技术创新能力发展的最好的富硒大枣指标值也仅为0.6923，没有达到0.7。主要原因是现阶段合作社还处于初创期，无论是从创新投入、创新产出、创新市场还是创新管理等方面都还不完善。富硒大枣合作社内部创新能力排序第一，其他各方面能力排序也基本保持在领先水平，这与该合作社的创新理念有关，合作社在建立之初，借款投资30万元用于富硒s0D大枣生产技术的引进与推广，随着合作社的发展，合作社为社员提供信息发布、开拓市场、技术技能培训、标准化生产、制定生产和农产品安全指标标准、开展农产品生产基地和出口基地的认定认证、病虫害防治预警机制等服务，联合科研院所，引进新科技成果、新品种，加快科技成果的转化。
②合作社内部创新能力存在一定的差距。20家合作社相比较而言，内部技术创新能力较强(指标值在0.6以上)的有富硒大枣、友臻板枣、花南果品、惠丰果品、望发果蔬等5家合作社；内部技术创新能力一般(指标值位于O.4～0.6之间)的有伍姓蔬菜、金禾小麦、绿丰葡萄、春云药材、俊辉韭菜、晓峰玉米、寅寅苹果、无核葡萄、鹏飞山楂、晋江石榴、忆君山楂、建山果业等12家合作社；技术创新能力较差(指标值在O.4以下)的合作社为忠定苹果、聚源核桃、汇丰种植等3家合作社。
③创新市场能力相比其他几个指标的数值偏低。这与合作社注重生产忽视市场有关，合作社的主体为农民，传统的农民都是注重生产，但是很少去思考生产出来的农产品该如何销售才能获得更高的价位。由于合作社的销售渠道仍然依靠传统的销售方式，销售渠道窄、销售渠道长、费用高，影响了农产品销售和社员增收。合作社面对市场应敢于探索新的销售渠道。
④创新投入能力大于创新产出能力。这说明合作社创新的投入和产出并不成比例，投人的多，产出的少。原因可能是因为创新投入带来的产出往往具有滞后性，同时也说明合作社创新潜力大。
⑤创新管理能力相比较其他几个指标的数值都要偏高。20个合作社都具有比较完善的规章制度，管理规范化程度高，有相应的创新激励制度，合作社的管理人员对于创新政策拥护程度很高。
3、结论
本文利用创新理论，结合农民专业合作社的特性，分析合作社技术创新的特点，从内部技术创新能力和外部创新环境支持能力两方面构建了一个包涵7个二级指标，30个三级指标的合作社技术创新能力测度模型。通过20家合作社的实证分析，得出以下结论：合作社内部创新能力整体不强；市场创新能力最为薄弱；创新投入能力大于创新产出能力；创新管理能力较强。
本文首次提出定量测度合作社技术创新能力，为政府评建示范社提供了科学依据，能够更好的发挥强农惠农政策的实际效果。在食品安全问题日益严重的今天，合作社作为农产品生产的主要生产者之一，通过技术创新能力的提高，从源头上做好食品安全工作。同时因为这套指标构建分为合作社内部技术创新能力和外部环境支持能力，将有助于合作社发现自身技术创新能力的优劣势，有助于政府制定适合合作社技术创新的政策。