摘要：这篇文章主要分析了发展中国家（中国）的创新和出口绩效的关系。文章不仅研究了产品创新和过程创新对出口绩效的作用，同时也探讨了产品和过程创新的相互关系。文章也为出口企业提供了实用性的理论支持。
关键词：创新 出口绩效 中国
斯蒂芬和詹姆斯（2002）在对英国和德国出口绩效的研究发现创新对企业的出口绩效的增长起到了重要的作用。韦克林（1997）也认为创新从根本上改变企业的经营和企业的出口绩效。可见创新对于企业有不可取代的作用。经过30年的发展，中国企业的机制不断完善，企业规模不断壮大，随着外资的进入与交流，企业对于创新的探讨和研究也不断继续与深入。创新，被认为是企业创造和保持竞争力的重要因素。对于出口行业，充分利用创新将会对出口绩效的增长起到至关重要的作用。创新和出口的研究主要从宏观（国家，行业）和微观（企业，个人）入手，本篇文章主要着重于企业层次从产品创新和过程创新两方面对出口的影响展开探讨。
一、产品创新对出口绩效的影响
产品创新的理论经历了半个世纪的论证和发展。产品创新理论研究早于1966年美国学者弗农就做过研究并提出的产品生命周期理论和产品创新关系。弗农认为，创新的产品在国内市场相对成熟后可以出口到其他国家而保持产品创新相对优势。研究证明，产品的创新提升企业出口绩效和表现。
1、产品创新促使更多企业进军海外市场
中国的企业大多都发家于国内市场，为数较多的是中小型企业。对于中小企业，进入国际市场竞争，必须具备一定的专长。产品创新往往触发非出口企业转型进入出口行业，凭借的就是创新产品的国际竞争力。非出口企业凭借着创新产品在国内市场通常能占据一定的市场份额，当企业占据的市场份额达到相对饱和时或产品在国内市场产生疲倦效应，企业便会寻求出口市场。这类的企业在中国比比皆是。也有研究表明，当新产品开发后，公司不仅会第一时间将产品打入国内市场，同时也凭借着出口将产品打入国际市场。更是有的非出口企业一有产品创新直接转型进入出口市场，而跳过国内市场。所以经常会中国制造的产品但却仅仅在国外市场有售的现象发生。总体而言，产品创新将许多非出口企业带进了出口市场，并且这些企业在出口行业里保持着持续性和增长性。
2、产品创新对企业出口影响的间接性和相互性
从出口企业生产效率的层面来研究的话，产品创新对出口绩效的积极影响是间接的和相互的。间接性表现在，产品的创新给企业带来生产效率和竞争力的提升，企业生产效率和竞争力的提升也确保了国际需求，出口需求的增加保证了出口增长，从而对企业的出口绩效起到积极作用。所以产品创新对出口绩效的影响是具有间接性的。对于相互性的研究，往往被学者和企业忽略。相互性表现在产品创新出口绩效的相互作用，既产品创新对出口绩效有积极作用，同时出口绩效的提升也带来产品研发的创新。具体来说，产品创新推动了企业出口的增长和出口绩效的表现，另一方面企业的出口快速增长对企业的生产能力形成了一定的压力，企业必须加强研发强度和生产创新，从而提高企业的生产力和生产效率。
二、过程创新对出口绩效的影响
相比产品创新，过程创新的研究要相对较晚，然而过程创新的研究层面更为多样。笔者在过程创新对出口绩效的研究主要从管理创新，营销创新和决策创新进行。借助卡斯门和罗斯（2004）的研究发现，过程创新对出口作用的效果要小于产品创新，然而过程创新提升了企业的管理能力和确保了企业的市场地位，同时也为产品的特点提供了后勤保障。可见过程创新对于出口企业的作用非同小可。
1、管理创新
管理创新是出口企业的一种能力的表现。企业的管理能力主要是制定一套稳固的管理体制和稳固的组织结构，能够为了企业的同一目标起到协调和分配作用。企业管理的改革和创新一直是研究的热点，许多学者一致认为管理的创新对出口的绩效起到积极作用。皮尔和麦克达芬（1996）的研究中就强调过，管理创新的引进从实践和理论都对出口公司提升生产效率提供一个宽广的操作平台。和产品创新相比，管理创新对非出口企业的转型起到的作用不大，特别对于中小企业。然后对于大型企业，管理创新提高了公司运行的效率，从而节约管理成本。管理的创新对于出口存在着直接影响和间接影响。直接影响表现在管理水平的提升加快了企业出口流程的进行，同时也确保了公司管理和运行的稳定性。间接性表现在管理创新对产品生产的辅助效应，从而全方位提升生产效率而最终对出口绩效增长起到积极作用。
2、营销创新
营销创新的理论最早出现在西方国家而后风靡全球市场。学术界对营销创新对出口绩效的作用持有不同态度。然而笔者认为营销创新对出口绩效的积极影响是值得肯定的。因为营销的创新能力反应了出口企业的宣传和销售产品的水平。市场营销的创新应基于多渠道了解客户当今和将来的需求，客户对产品的获得途径和更多的掌握行业竞争对手的信息。营销的创新是最为灵活，然而对于出口企业是最有挑战性的。对于出口企业，营销创新提升了企业国际知名度，提升出口企业监测市场环境能力，同时在对出口产品的选择和测试中，营销创新也起到了相当大的推进作用。可见营销创新对出口绩效的积极影响应值得认可。此文不再对营销创新的细分加以讨论。
3、决策创新
决策是企业高层制定公司目标选择公司导向的策略。决策水平的高低直接影响企业运行情况和企业前景。出口企业的决策能力体现在企业是否能根据出口环境的变化和在高度竞争的市场环境中采取不同的决策。决策创新的能力更多的是体现在高层管理人员的能力，充分利用决策创新将给出口企业带来极大的效益。相比过程创新的其他环节，决策创新要相对复杂。决策创新的进行要大量掌握技术战略和商业战略，关注技术发展趋势，了解出口竞争者的信息和决策。为适应出口环境的特殊性和国际竞争，企业的所有创新环节应配合决策创新进行。根据需求调整产品创新和管理营销创新。决策的创新虽然复杂，但是研究发现，决策创新给企业出口带来可持续性和稳定性。决策的领先，更快的适应国际市场，更有资料表明，决策的领先甚至领跑于市场需求，而真正为出口企业做到未雨绸缪。可见决策的创新不仅促使出口绩效增长，对企业的持续发展的作用也是相当可观的。
三、产品创新和过程创新对出口的比较研究
结合弗农（1966）产品生命周期和克莱伯（1966）产品生命周期中产品和过程创新比较，我们可以得出结论，对于出口企业，产品创新占据了产品生命周期的早期阶段，然而过程创新的引进往往在于产品生命周期的最后阶段进行。研究也发现对于中小企业的出口转型，产品创新的作用要大于过程创新，此刻，出口企业的利润主要来源于新产品在市场上表现出的稀缺性。然后对于具有一定规模的大型企业，企业就会借助过程创新来提升生产效益和控制成本从而在出口市场中提高整体利润。所以不同规模和导向的公司会在最恰当的时候选择不同的创新，或者产品创新或者过程创新。
然而产品创新对出口绩效的作用是否大于过程创新对出口绩效的作用，至今为止，国内外的学者均无统一结论。格里菲斯 (2006) 研究发现过程创新相比产品创新对生产力的影响更为积极，而对出口绩效的提升起到更重要作用。相反，卡斯门和罗斯（2010）最新的研究表明，产品创新引导企业更快的进入出口市场，这方面的作用是过程创新无法达到的。更有学者通过对上万家出口企业数据收集和研究得出产品创新对出口现状的作用占据所以影响因素的8.7%而过程创新的作用占据8.9%。（达米扬，卡斯特福，珀拉内，2010）达米扬等的研究数据表明了，分别考虑过程创新和产品创新对出口现状的作用是不明显的，但是两者的作用接近的。
当今许多研究只注重产品创新和过程创新单独对企业出口绩效的影响。而少有研究指出产品创新和过程创新的相互作用和这种相互作用对出口的影响。借助达米扬等的研究，笔者认为，产品创新和过程创新整体对出口现状的影响占据接近20%，也可认为是创新对出口影响的总体作用，这个作用是相对可观的。产品创新和过程创新的相互作用表现在产品创新的发展总是伴随着研究经费的投入和技术人员的投入，在产品创新的不断开发中，过程创新对产品创新起到的作用其实是辅助性的。然而这种辅助性是不可缺少的。管理的加强，决策的更新都会不同程度地影响改变产品创新的发展。过程创新对产品创新的影响是积极的。相比之下，产品创新对过程创新起到的是指引作用。在中国更多的出口企业是实业型企业，企业的管理和决策要和产品的导向和定位一致。新产品的推广需要营销和管理相配合，创新的产品能达到哪一个市场高度和市场前景，过程创新应及时跟进。研究也表明，共同推进出口企业各个创新的发展和创新能力提升才能更好推动出口的增长和出口绩效的提高。
技术和管理是企业发展的两个重要资产，这两个重要资产的不断创新对企业出口的增长和企业的持续发展都起着重要作用。创新和出口的关系一直是研究热点话题。从不同角度出发，视野也将是截然不同的。但是产品创新和过程创新对出口绩效的增长的积极影响是值得认可的。对于出口企业，加强产品和过程创新的力度是具有可行性的。
参考文献：
［1］格里菲斯，R.,E. 韦尔格，J. 麦雷斯，B. 皮特 （2006），‘创新和生产力跨越四个欧洲国家’, 牛津经济政策评论，22,4, 483-98.
［2］克莱伯，S.：产品生命周期企业的进入，退出，增长和创新关系，美国经济评论，1996年86,3,562-583
（责任编辑：韩梅）