摘要:外商直接投资对于一国经济安全的影响是复杂多面的,其对我国经济的影响涉及到国家的产业安全、金融安全和资源安全,本文从以上三方面来进行分析,阐述外商直接投资影响我国经济安全的作用机理和具体形式,并提出政策建议。
关键词:经济安全 外商直接投资 跨国企业 监管外资
一、研究背景
国家经济安全是指一个国家的经济在受到某些来自国内外因素的冲击和影响时,具有足够的抗衡和抵御能力,它已成为国家安全中独立的、甚至是核心的部分。随着经济全球化不断发展,国家经济安全的地位逐渐凸显,影响一国经济安全的因素很多,但对国家经济安全的直接威胁主要来自各种国际经济渠道,如贸易、投资、金融等。其中,外商直接投资直接关系到经济控制权的转移,事关一国经济的长期独立地位,因而其影响最直接,地位很重要。世界经济发展的实践证明,引进外资对于促进一国的经济发展是有重大影响的,但大量外资也对一国经济形成一定程度的控制,进而赚取大量利润,在一定程度上对一国经济安全造成影响。
随着中国市场经济体制的日趋规范,以及各种限制性条款的取缔,外商直接投资“独资化”趋势将进一步扩大。外资的引入为中国经济的繁荣做出了一定贡献,但是随着改革开放进一步深入,这些积极作用正在逐渐减弱。它在带动中国宏观经济发展的同时,对经济安全的威胁也是客观存在的,中国的许多关键领域受到外资的影响与控制,其隐含的经济风险日益凸现,使我国经济安全受到威胁。
二、文献回顾
对于外商直接投资,由一开始的定性化逐渐过渡到趋向于定量化的研究,但大都停留在表象层次,没有深刻理解外商直接投资对我国经济安全的影响。有部分财经领域智囊和学者持有绝对支持的态度。美国卸任财政部长约翰?罗布森认为,美国鼓励外国投资的政策,既不是出于理论,亦非基于感情,而是出于自身的需要。王志乐(2006)认为,决定一个国家经济是否安全主要看它的经济竞争力,没有竞争力的国家面对外部竞争就难以保障安全,外商直接投资不对经济构成威胁。国内大部分学者持中性态度,温耀庆,陈泰锋(2001)、刘晓琴(2005)认为引进外商直接投资可以推动出口,增强综合经济实力,为国家经济安全提供强有力的物质基础,但过多的FDI会导致我国核心技术缺乏,产业结构失衡和国有资产流失。
在一些国外经济学者看来,引进外资确实向国家经济安全提出了新的挑战,导致产业与市场控制程度加大,技术吸收消化能力减弱。美国记者Martin Tolchin和华盛顿大学教授Susan Tolchin对于大量涌入的外资也提出了比较尖锐的批评,他们1988年在《购买美国》一书中指出,外资的进入不仅侵蚀了本国的经济,而且使得国家丧失尊严,美国必须采取措施,防止外国人控制美国经济的要害部门和插手美国的内政。国内很多学者研究了外商直接投资对我国国家经济安全的负面影响,主要包括以下三个方面:在产业安全方面,林晓慧(2005)认为随着一国对外开放的扩大和FDI的积聚,跨国公司对东道国的控制也会逐步加强。同时,由于外资企业的品牌优势,使我国一些民族品牌逐步消失;在金融安全方面,郭界(2005)指出,FDI会对东道国的贸易条件、金融安全等产生潜在的威胁;在战略资源的流失方面,李文元(2004)指出,跨国公司完善的人才培训计划导致内资企业人才纷纷流失,削弱了内资企业人力资源的实力,对东道国经济安全产生长远的影响。魏浩、马野青(2005)认为外商直接投资加速我国的资源风险,表现为外商直接投资导致我国对其技术的依附性,加剧我国的人才流失。
三、外资对中国经济安全威胁的主要体现
针对外商直接投资对中国经济安全的威胁,从产业风险、金融风险和资源流失三方面进行阐述说明。
(一)外商直接投资引起我国的产业风险
产业安全指一国拥有的对于涉及国家安全的产业的控制力,以及这些产业在国际比较意义下的发展力。对于主权国家来说,一旦外企控制了某些重要产业,就可能以此迫使东道国政府接受种种不合理条件来谋求更大的政治、经济利益。外商直接投资对我国产业的控制主要通过行业控制、技术壁垒、市场挤压和品牌控制来实现。在中国已开放的产业中,每个产业排名前5位的企业几乎都由外资控制,中国28个主要产业中,外资在21个产业中拥有多数资产控制权。
大多数跨国公司在我国的直接投资,设立独资或合资企业,其主要目标是绕过关税壁垒,实行生产“本地化”战略,占领东道国的国内市场。我国多数产业的特征是“大而弱”,在规模、技术和开发能力上,及跨国、跨地区营销方面处于明显的劣势。近些年,进入中国的外资企业特别是大型跨国公司,往往在其技术、资金、规模、管理等方面都有着内资企业无法比拟的优势,外资企业凭借这种优势从各个方面控制着我国产业的发展,从而深刻地影响了我国的产业安全。外资企业控制我国产业发展的手段主要是控制和提高在投资企业中的控股权,从1998年到2008年,外商直接投资进入我国的方式发生了明显的变化,从98年起,外商独资经营企业所占比例首次超过了中外合资经营企业,成为我国主要的外资利用方式。此后,外商独资企业所占的比例一直急剧增长,大大超过中外合资和中外合作企业所占的份额,成为跨国公司进入中国的主流方式。跨国企业通过收购、兼并的方式直接成立独资公司或至少达到绝对控股,通过这些途径跨国企业直接股权控制权,进而取得对我国产业的控制。
(二)外商直接投资增加将对我国财政金融系统产生冲击
外商直接投资对财政系统的冲击,主要来自于国家外债规模过大和结构的不合理,这些都会使政府的信用降低,还有可能导致财政破产,从而危及整个国民经济的安全。对金融系统的冲击主要是短期的资本进出引起的,这些短期资本的大量流入并不是为了进行实业投资,而是为了投机以套取暴利,这部分热钱本身会寻求一国的财金运行和管理上的漏洞,进行恶意的套利,同时在财金系统出现危机征兆时迅速流出,对金融危机的形成起到推波助澜的作用,从而大大提高东道国对付危机的成本和难度。
大量的外商直接投资进入我国市场,人民币会面临强大的升值压力,而本币升值导致出口下降,进口上升,经常项目会有进一步恶化的趋势。同时跨国公司在东道国的直接投资,大量的利润流回母国,使得东道国外汇收入减少,也会对国际收支带来负面影响。加入世贸后,外商可以直接投资的产业范围进一步扩大,随着银行业、保险业的开放以及资本市场的放开,我国潜在的财金风险将上升;一个国家的国际储备主要是由资本项目和经常项目巨额外汇顺差构成的外汇储备,我国历年来的外汇储备构成中,资本项目顺差明显大于经常项目顺差,因而在外汇储备构成中资本项目的作用大于经常项目。因此,我国的外汇储备构成是脆弱的,因为不管进来的是投资还是贷款,终究要以外汇收回或偿还。未来将要流出的贷款本息、投资的利润和本钱将大大超过当初流入的数目。这种长期的、大量的利润流出对于中国经济发展的消耗是不可低估的;同时,资本项目的逆差或顺差过大,将影响本国货币的对外稳定。外商直接投资会形成外汇占款为基础的货币供给,最后配套资金等外资项目资金需求也会诱发国内信贷扩张,从而与初始的货币政策目标相冲突。并且我国内外资配套比例过高,外资持续大规模流入直接导致中央银行货币被动投放,增加了央行贯彻货币政策的困难。
(三)外商直接投资加速我国的资源风险
维持国家经济正常运转的核心资源是指人才、技术、市场三个方面,外资加速了对这一系列稀有战略资源的争夺,凭借其强大的经济实力往往在争夺中占有优势。外企使用优越的条件吸引了我国大量高级人才,还从国有企业、科研院所挖掘人才和技术,形成了国内高级人才向外商独资企业单向流动的现象,这种情况在独资企业数量增多以后更加严重,从而使国内的研究力量遭受损失,而国内研究积累的成果也可能随着主要人员的流动而被带入外国公司,加剧了我国企业的技术依赖性和产业空心化。在资源争夺中,对人力资源的争夺应该说是最致命和最为严重,在知识经济时代,人力资源流失带来的损失是难以估量的,其对东道国的影响也是长远的。
跨国公司进入中国越来越倾向于独资和控股,使中国从外部获得技术及提高技术水平的难度大大加大,从而使中国对外资企业的技术依附性明显加强。跨国公司往往将最新技术转移给它们的独资公司,而把较陈旧的技术转移给当地公司或合资公司,从而在很大程度上限制了我们对先进技术的获得;外资产品在中国市场上所占的份额除了表现在销售额中所占的比例之外,还表现在外资品牌在市场上的占有率,外资企业非常注重对自有品牌的控制,外资品牌所占市场份额越来越高。外商直接投资越多的行业,外资产品所占中国市场份额就越大,在某些行业甚至将达到垄断地步。
四、结论及政策建议
不能单纯否定外商直接投资,若能制定相应对策,对其有效加以防范和引导,外商直接投资对我国经济增长贡献度将大大提高。
(一)完善监管外资的法律政策
应加快相关法律的制定,建立健全规范竞争秩序的法律体系,完善会计师事务所等中介机构,加强对外资并购中的国有资产评估与外资企业内部转移价格制定的监督和管理。在宏观上对外资进入引起的经济安全问题进行统一的决策或协调。要特别注意反垄断、反倾销,用法律武器,保护国家和相关当事人的利益。
(二)调整利用外资的战略
逐步调整利用外资的优惠政策,调整外资企业投资的部门结构、地区结构,加大对国民经济的支柱产业和研发环节的战略投资。采取相应的措施积极扶持国产品牌,明确规定外资不能进入的行业或部门,其主要依据就是确保国家经济安全。
(三)建立安全预警体系
应该建立监测外商直接投资的信息预警体系,通过产业指标特别是关键产业指标的动态监控,及时发现并解决可能影响到我国经济安全的问题点。对于外资要区别对待,不要盲目引进,特别要加强对外企恶意并购和垄断进行审查。更重要的是,我国要实现从经济大国向经济强国的跨越,必须加大对民族品牌的扶持和保护。
参考文献:
[1]魏浩、马野青,外商直接投资对我国经济安全的影响.中央财经大学学报,2005年第3期
[2]江时学,金融全球化与发展中国家的经济安全[M],北京;社会科学文献出版社,2004
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[4]尹久,外商直接投资影响我国经济安全的“三大机制”及对策思考,商业研究 2006,18 总第350期
[5]涉及外商直接投资的相关网站、杂志、报刊等内容。
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