【摘 要】 本文运用合作博弈理论，提出促进农户合作的三种机制，进而运用智猪博弈模型分析了促进农民专业合作社生成的有效路径：需要政府和龙头企业介入等外部力量的介入，其将承担部分组建成本；只有通过有效的磋商，合作各方（大户、小户、企业和政府）才可以建立一个利益平衡机制，这样一个良性的农民专业合作社才能诞生。
【关键词】 农民专业合作社；生成机制；博弈论
一、我国农户非合作的博弈分析
农民专业合作社的一个本质功能就是能够为各成员提供集体产品，这将使得专业合作社的整体增加利益大于单个个体利益总和。但是为了追逐自己利益的最大化，他们经常会做出种种机会主义行为，其表现形式主要有两种：“搭便车”行为和“背义”效应。
1、搭便车行为
农户组建农民专业合作社，作为一种集体行动，农户有着强烈的搭便车的动机。在这一过程中参与农户必然为了自身利益进行博弈，下面运用博弈论的分析方法，来深入探讨这一问题??［1］?。
假定有两个农户A和B，筹建专业合作社将付出的总成本为2，若两人共同筹建，每人各付出成本1；若一人筹建，另一人搭便车，则前者付出成本2，后者付出成本0。再假定合作后的潜在总收益为3，且不管专业合作社如何筹建，二者各分享1.5。两农户的支付矩阵如表1所示：
这里，每个农户都有两种战略，筹建或搭便车，这是一个完全信息静态博弈模型，显然这个博弈的纳什均衡就是(搭便车)。农民专业合作社无法组建。
2、背义效应
农户在合作的过程中，某一方面由于贪图眼前利益，秘密或公开地做出背弃合约的行为，从而导致一系列的报复和反报复的连锁反映，造成合作的“双败”结局，我们称之为“背义”效应。
二、促进农户合作的三种机制
1、理性机制
只有参加合作的各农户收益的提高至少要等于由于参加合作而引起的各农户的直接收益损失，各成员才有动力参与合作，这也符合博弈论中“理性的经济人”的假设。这里我们称农户合作形成的这一必要机制为理性机制。
用数学语言描述：? i，j∈N，记(i，j)为一个相互合作关系，共有C?n?2个这样的相互关系，在一个相互关系(i，j)中，记B?i?j为i从(i，j)中得到的收益增加量，L?i?j为i由于参与合作(i，j)中损失的直接收益。只有当B?i?j≥L?i?j时，i才有动力参与和j的合作；同理，只有当B?j?i≥L?j?i时，j才有动力参与和i的合作，也就是说，只有B?i?j≥L?i?j且B?j?i≥L?i?j，合作关系(i，j)才能形成。
2、效用转移机制
由于参加农户合作各方的经济实力各异，各农户对参与合作的预期收益就会各不相同，预期收益较少的成员如果得不到合理的利益补偿，合作是难以形成的。Shapley分配向量是农户合作博弈的一个核心，其中一定蕴含着这种为保证合作形成而在群体成员之间发生的利益转移机制。那么，具体的转移量是多少才是合理的呢？
效用可转移的博弈为(N，v)，如果对i，j∈N，存在固定的数值g?i?j，使得对所有S?N和所有的i
??? S，v(S∪ {i})＝v(S)＋v(i)＋Σj∈s(g?j?i+g?i?j)则Shapley值为：
Φ??i(N,v)?＝v(i)＋12Σ?j∈s?(g?j?i+g?i?j)
全体成员均参与合作时，位于核心Shapley利益分配矢量将给每个成员的利益补偿量
T?i＝Σ?n??j≠i?［（?L?i?j-B?i?j?）-(?L?i?j-B?i?j?)］ i＝1,2,…,n
补偿给i的总的净收益或从i之处取出补偿其他成员的总的净收益(即Ti值可正可负)就是i与其合作伙伴全部净收益之差的和。从以上分析可以看出在合作中获益较多的成员应给获益较少的成员以一定量的补偿，只有这样才能有望达成合作协议。
3、协商机制
协商过程实际上是一个谈判过程，不可避免地会出现这样或那样地冲突。在冲突出现时，需要合作成员在对各自需求基础上发现冲突所在，同时发现潜在地可能促成协商成功地因素，然后进行调整和转化，尽可能地达成满意的协议。通过有效磋商，合作各方可以建立一个利益平衡机制，使得合作中获益较少的成员确信暂时的获益受损可以从长期稳定的合作中得到补偿，而获益较高的成员会自愿在某些方面为其他成员的利益承诺一定的让步。
4、三种机制的相互作用
农民专业合作社形成的必要条件是合作一定会给各成员带来大于不合作时所能获得的利益，并且任何破坏合作的行为都会导致其收益下降。理性机制使得利益互补的各方有可能结成专业合作社；在各方都具有合作意向的前提下，效用转移机制对制定利益分配方案起了指导作用，即在合作中获益较多的成员应给获益较少的成员以一定量的利益补偿；在满足参与约束和激励约束的前提下，需要通过有效协商机制形成一个公平合理的利益平衡机制。在三种机制的共同作用下，各独立的成员才会形成农民专业合作社，在实现“双赢”的过程中实现自己的利益最大化。
三、农户非合作的破解―农民专业合作社的生成
从以上的分析我们可以看出，农户是理性的，农户组建专业合作社的基础是合作要给各成员带来大于不合作时所能获得的利益，而现实中，参与合作的各农户都存在搭便车和背义的动机，这种破坏合作的行为将导致其收益下降，而收益的下降将致使农户由合作走向非合作，导致合作关系的破裂。下面我们将运用博弈论中著名的智猪博弈来分析这一困境的解决。在构建博弈模型前，首先对模型做出如下假设：农户都是理性经济人，不管由谁组建，其建立合作社代价相等均为5，其给当地农民带来的总收益均为10，假设大户和小户收益分配比例为8∶2。
这个博弈的支付矩阵如表2所示：
表2 大户小户组建专业合作社的支付矩阵
小户大户 挑头组建搭便车
挑头组建5.5，－0.53，2
搭便车8，－30，0
那么这个大户和小户组建农民专业合作社的博弈过程则如下：
（1）如果大户和小户同时选择组建农民专业合作社，那么大户净收益为5.5个单位；而小户净收益为－0.5个单位。（2）如果大户挑头组建，那么大户净收益为3个单位；而小户其净收益为2个单位。（3）如
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