【摘要】 本文利用2000―2009年西部地区十个省市样本，研究了外商直接投资对西部地区自主创新能力形成的作用机制及影响强度。研究发现，西部地区自主创新主要依靠本地区的专业技术人员以及研发资金的投入，外商直接投资的技术溢出效应并不显著。要进一步提高西部地区的自主创新能力，亟需加大对西部地区人力资本投资力度和研发资金的支持力度。
【关键词】 西部地区 自主创新 外商直接投资 技术溢出
一、问题提出
西部地区由于体制落后、机制不活，是自主创新“增量”的贫瘠之地。同时，受经济条件限制，科研资金投入经费严重不足。这些现状决定了在西部地区进行自主创新的最优方式是引进技术消化吸收再创新，而外商直接投资就是引进技术的最好且最短的途径。本文主要研究外商直接投资是否提高了西部地区的自主创新能力。这一问题具有非常重要的理论和现实意义。如果外商直接投资能够促进西部地区的自主创新能力的提高，那么进一步优化投资环境，吸引处于世界技术前沿的外资企业就能实现双赢。相反，如果外商直接投资对西部地区自主创新能力提高的作用并不显著，那么就有必要进一步研究西部地区最优的自主创新模式。
二、外商直接投资对东道国自主创新作用的文献综述
关于外商直接投资与自主创新方面，国内外有许多学者从不同角度进行过研究。理论上，许多国外学者的规范研究表明，外商直接投资有助于提高东道国的自主创新能力。如Tim Craig（1997）认为当外商直接投资的目的是获得利润时，要求有有效的技术创造和传播能力，客观上促进了东道国企业的自主创新能力。Lucio Biggiero（2002）从生物学和医学的角度对于外商直接投资与意大利本国企业自主创新方面进行了研究，认为FDI最基本的作用就是对于东道国具有技术溢出效应，外商直接投资能够增强东道国的自主创新能力。虽然在理论上外商直接投资有利于提高东道国的自主创新能力，但在实证研究方面却存在两种相反的结论。Globerman（1979）、Blomstrm和Wloff（1989），Liu （2000），Alejandro、Ciruelos、Miao Wang（2005）等学者的研究发现外商直接投资FDI是国际间重要的技术传播渠道。在中国，随着外商资本的大量涌入，有关FDI产生的影响也被理论界广泛关注，许多学者对于FDI与自主创新方面也进行了诸多研究。王红领、李稻葵、冯俊新（2006）在研究FDI与自主创新能力时对全国37个工业行业数据进行回归分析，发现FDI会促进中国内资企业的自主创新能力。
但对此持反面观点的一些学者认为，现在中国在世界产业链分工中处于低端位置。目前中国工业企业陷入“引进、落后、再引进、再落后”的怪圈，造成大量技术依赖进口。程惠娟（2002）使用多元OLS估计，研究得出外商直接投资FDI流入增加对发达国家的增长作用比对发展中国家增长作用更明显。陈涛涛（2003）采用多元回归模型的方法，发现外商直接投资FDI对行业内本国企业的溢出效应不是所有情况下都会产生的，只有那些内外资企业在竞争能力上差距小的行业中溢出效应才容易产生。张海洋（2005）采用面板数据分析方法，对中国工业部门R&D吸收能力与外资技术扩散关系进行分析，发现在高科技行业，内资企业没有能吸收外资企业先进技术，反而产生明显的逆向技术扩散，并且中国企业技术进步主要来自自主创新。
到目前为止，对于外商直接投资FDI对中国西部内资企业自主创新是产生积极效应还是抑制效应还没有系统的研究。基于此，本文收集2001―2005年中国西部地区11个省的面板数据，通过回归分析考察了外商直接投资FDI对我国西部地区国有企业自主创新能力的影响，其目的是探寻外商直接投资FDI对中国西部民族企业的自主创新能力的影响和作用。
三、外商直接投资与东道国自主创新的理论框架
1、FDI对东道国自主创新能力的影响机制与途径
FDI对东道国自主创新能力的直接影响效应主要体现在以下两个方面：一是有利于东道国创新体系的建设。企业、科研机构和高校以及致力于技术和知识转移的中介机构是创新体系的主要构成，其中企业是创新体系的核心。而外资研发机构本身就是东道国创新体系核心的一个有机组成部分，而自主创新恰恰就是酝酿、诞生于这样的创新体系中。自20世纪80年代，跨国公司出于实现技术的本地化、及时捕捉世界范围的最新信息和利用东道国的科技人才等目的，开始将一部分研发活动转移到东道国进行，纷纷建立海外研发机构。这些研发机构的建立促进了东道国创新体系的建立，也为创新能力的形成带来了积极影响。二是有利于东道国自主创新平台的搭建。FDI带来的先进技术、设备、管理以及新信息都可以直接为东道国企业所用，从而提升其自主创新平台。外资在东道国进行的研发活动定位在较高水平，不但运用了先进的设备和技术，而且通过其全球信息系统分享研发总部的科技信息，能够在东道国市场上不断推出与国际水平接轨的产品。这些研发活动更直接地推动了东道国市场产品层次的提高，使东道国企业处于一个技术水平更高的创新平台。
2、模型构建
根据上述理论分析，自主创新能力的形成类似于一种生产过程，在这一生产过程中，自主创新能力与东道国的资本和劳动力的投入水平、FDI以及东道国吸收能力密切相关。据此，本文建立如下生产函数：
N=f（RGDP，L，K，FDI）（1）
（1）式中，N表示东道国的自主创新能力；RGDP表示人均国内生产总值，反映一个国家或地区在一定时间内经济和社会发展状况，在一定程度上代表该国家或地区对外商直接投资的吸引力；L和K分别表示自主创新活动所需投入的劳动力和资本；FDI为外商直接投资规模。模型中，FDI为主要研究变量，其余变量为控制变量。
根据（1）式，建立东道国自主创新能力对数生产函数：
lnNi，t=c+?琢ln（RGDPi，t）+?茁lnLi，t+?酌lnKi，t+?啄ln（FDIi，t）+?着i，t（2）
（2）式中，i表示面板数据中的不同个体；t表示面板数据中的不同时点；c表示截距项；?着i，t表示误差项。
考虑到FDI对东道国自主创新的影响是东道国在消化、吸收FDI所带来的先进技术、管理等的基础上逐步实现的，需要一段时间，因此，我们将（2）式中的FDI滞后一期，最终确立回归模型为：
lnNi，t=c+?琢ln（RGDPi，t）+?茁lnLi，t+?酌lnKi，t+?啄ln（FDIi，t-1）+?着i，t（3）
（3）式即为本文构建的研究外商直接投资对我国西部地区自主创新能力影响的最终模型。
四、数据说明与实证结果及分析
1、指标选取与数据说明
西部地区主要包括重庆、四川、云南、贵州、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆和广西、西藏等11个省、市、自治区。由于西藏自治区的产出与西部其他省份之间的差异较大，为了避免其对研究结果的影响，样本中不包括西藏自治区。由于西部地区的外商直接投资在2000年以后才形成规模，因此，我们选取的数据是西部地区2001―2009年共九年的面板数据。
本文选取按地区分国内三种专利申请受理数代表自主创新能力，各地区国内生产总值数据来源于各省的统计年鉴，并折算到2000年不变价。人口数据来源于《中国人口和就业统计年鉴》。L用各地区从业人员中专业技术人员总数衡量，K用各地区研究与实验发展经费支出额表示，因为直接用于创新的经费投入就是研发投入。其中L数据来源于《中国统计年鉴》，K采用的数据来源于中国统计局历年R&D统计公报。FDI指标选取在存量指标。鉴于我国各类统计年鉴由于折旧率问题均未提供各地的FDI存量数据，借鉴国内学者的变通方法，本文用各地区外商投资企业的投资总额来代替FDI存量。FDI数据来源于《中国统计年鉴》。模型将利用我国西部地区10个省份2000―2009年的面板数据进行回归，实际样本数为90个。
2、实证结果与分析
首先要在常截距项模型和变截距项模型之间做出选择。通常采用协方差分析方法进行检验，该方法利用Hendry“从一般到特殊”建模思想，用无约束模型和有约束模型的回归残差平方和构造F统计量，通过F检验进行面板数据模型的设定：
其中，SSEr表示施加约束条件后估计模型的残差平方和； SSEi，t表示未施加约束条件的估计模型的残差平方和；m表示约束条件个数；T表示样本容量；k表示未加约束的模型中被估参数的个数。在原假设“约束条件真实”的条件下，F统计量渐近服从自由度为（m，T-k）的F分布，在给定的显著性水平?琢下，如果F