内容提要依托于专业市场形成的中小企业集群面临转型升级的现实课题。基于中小企业集群内单个企业转型升级面临资源约束、营销弱势等困难，本文分析了专业市场功能创新牵引中小企业集群转型升级的机理，提出了专业市场功能创新牵引中小企业集群转型升级的路径和模式，并根据这一模式对专业市场从商品销售展示平台转型为集群服务业集聚平台进行了探讨。
关键词
专业市场
中小企业集群
转型升级
作者陈民利，义乌工商职业技术学院副教授。(义乌
322000)
专业市场与产业集聚互动，在专业市场周围形成中小企业集群，这是一种横向分工的初级集群，以传统加工制造业为主，企业发展依靠物质资源消耗，并且在市场中主要依靠低成本低价格来进行竞争。目前不仅要承受国际金融危机、中国经济结构调整和经济发展周期波动的三重叠加影响，还面临各种贸易壁垒和贸易摩擦增多、原材料特别是国际性资源价格和人民币汇率上涨、新《劳动法》带来的劳动力成本上升、出口退税政策的调整及节能减排等多重压力。因此，中小企业集群转型升级是浙江省乃至我国经济发展中一个非常迫切的问题。本文以义乌为例，从专业市场与企业集群互动关系的视角，探讨基于专业市场功能创新牵引中小企业集群转型升级0的路径与模式。
一、专业市场功能创新与中小企业集群
转型升级的路径构造
专业市场是义乌经济的核心枢纽，经过近30年的发展，义乌已发展成为国际性的小商品流通、信息、展示中心，目前拥有400余万平方米营业面积，6.2万个商位，经营16大类、4202个种类、33217个细类、170万个单品。在政府“引商转工、贸工联动”的政策引导下，市场与产业互动，在专业市场周围形成了中小企业集群，如饰品、拉链、袜业、无缝针织、工艺品、玩具、制笔等优势产业集群。但随着经济环境的变化，企业运营成本增加、国际贸易环境趋紧，企业转型升级面临宏观形势的倒逼机制。同时，义乌企业总体规模偏小，组织化程度低，产业带动力小，转型升级面临种种困难。
第一，依托于专业市场的单个中小企业转型升级面临困难。义乌共有各类企业2.6万余家，以中小企业为主，有很大部分是家庭作坊式微型企业，年产值超lO亿元的企业仅有4家，超500万元的也仅有1209家。目前，全市高新技术产业产值不足规模以上工业总产值的3％，企业研发经费占销售收入的比例平均不到0.4％，自主研发能力欠缺，价格层面上的竞争依然是大多数企业的现实；义乌企业以民营性质为主，大多数企业实行“家族式”的管理模式，缺乏科学完善的管理体系，企业高级管理人才和高端技术人才严重缺乏，制约了民营企业的发展。
依托于专业市场成长起来的中小企业集群，存在先天的营销弱势。企业依托市场强大的销售网络，长期以来专注于生产环节，营销意识薄弱，营销组织架构不规范，营销能力先天不足。据笔者对义乌企业营销现状的调查，没有专门营销机构的企业占43.2％，销售人员3人以下的占34.7％，很多企业在年销售额过千万甚至上亿规模时，仍然没有建立相应的营销组织结构，这种先天的营销弱势严重制约了企业的转型升级。同时，市场所固有的商业功利性带来企业的短视行为，使中小企业缺乏产品研发与营销创牌的动力，陷入了“批发市场边上无品牌”的怪圈。
第二，专业市场功能创新与中小企业集群转型升级的路径。中小企业集群转型升级遵循着从低附加值环节向高附加值环节提升的路径，以价值量增加为主线，即从处在价值链低端的生产、制造环节分别向研发等资本与技术密集的价值环节和营销等信息与管理密集的价值环节两个方向前进，通过工艺流程升级、产品升级，再到功能升级，最后到链条升级。
企业由价值链低端的生产环节向高端的研发与营销环节升级，不仅需要大量的研发与营销投入，还需要企业拥有强大的研发队伍和营销队伍，拥有自己的销售渠道等。这对于资金、渠道、营销、人力等资源有限的单个中小企业来说，转向研发与品牌这两种直接嵌入价值链高端的方式都不具备条件。因此，本文提出“政府掌握部分市场资源，专业市场通过功能创新，成为集群服务业集聚平台，政府、市场、协会集体合作行动，为集群提供公共服务，从而将集群企业纳入转型升级体系之中，以实现整个集群在价值链上的攀升”。具体路径如图1所示：
专业市场功能创新牵引中小企业集群转型升级适用的条件是政府掌控部分市场资源，为集群转型升级提供公共服务。专业市场发展历程中，形成了两种政府与市场的典型关系：即市场主导型和政府主导型。专业市场发展采取哪一种模式，由市场与产业发展的关系、地方政府的政策选择、专业市场自身的特点等决定。义乌政府从经济发展战略高度抓好市场建设，主动推进市场转型和功能创新，在市场建设与管理的实践中，探索形成了较为成功的市场专业化经营管理运行模式，充分发挥了市场在义乌经济发展中的带动作用。
义乌市场与企业集群互动发展的进程中，专业市场始终处于主导地位，分工由市场组织协调，企业规模小，组织化水平低，转型升级面临资金、技术、人力资源等困难。在这种背景下，政府主导市场发展，掌控部分市场资源，站在区域经济持续发展与现代城市经济发展的高度，从市场与产业互动的视角，主动推进市场功能创新，发展现代生产性服务业，推进市场从销售平台转型为集群服务业集聚平台，为集群转型升级提供公共服务，避免集体行动的困境，形成要素洼地，牵引中小企业集群转型升级。
二、专业市场功能创新牵引中小企业
集群转型升级的机制分析
专业市场和中小企业集群的耦合互动机制早已为学术界所认可，学术界一般认为“专业市场与产业集聚存在正反馈的互动机制，大规模市场所带来的强需求促使各种生产要素向专业市场所在地集中，从而形成经济聚集与要素流动互为因果的循环过程。”关于专业市场对产业集群提升的机理，陆立军、俞航东提出“专业市场对地方产业集群的提升主要是通过两种机制完成：其一是市场内激烈的竞争倒逼集群企业开发差异化产品，并不断进行技术创新，捕捉新的市场需求；其二是专业市场的品牌化经营策略要求有能力的企业塑造自主品牌。”但这两种机制都是从专业市场作为中小企业集中交易平台的视角，从市场对企业生产行为引导的层面来研究的。
专业市场对集群转型升级的牵引机制不仅表现在市场对企业行为的引导方面，更重要的是体现在市场由交易平台向产业综合服务平台转型所形成的对集群强大的服务功能层面。这种服务功能通过“政府控制部分市场资源，由政府、市场、协会和企业等相关主体运用多元决策模型，制定公共政策，形成非贸易相互依赖关系为基础的合作行动，建立公共服务平台，实现集群公共利益”而实现的。
第一，公共政策与企业集群发展。我国中小企业集群在全球价值链中处于低端制造环节，在国际竞争中处于弱势地位，这就对当地政府介入 集群发展提出了要求。傅京燕和郑杰认为促进企业集群成长的一项重要干预措施，就是由地方政府促进企业间的横向合作及纵向分工的形成和发展。这既需要政府来承担“网络经纪人”的职能，培育企业间建立合作交流以诱发主动的集体效率，又需要地方政府制定公共政策，投资“公共产品”领域，促进企业间的合作交流以促进被动的集体效率。但政府的公共政策却有可能导致政府失灵，因为政府的公共政策发挥恰到好处的作用，即不缺位、不越位，又能符合集群发展的规律，需要满足很多条件。公共政策应是集体性(collee-tive)、集聚的(cumulative)、更应是以顾客为导向的(customer-oriented)。但在存在交易费用、信息不对称的前提下(新制度经济学的基本假设)，政府是否能够得到准确可靠的信息从而制订有效的公共政策，政府是否会作出有利于企业集群的最优选择是值得怀疑的。
第二，集群合作行动与公共利益目标的实现。如何减少交易费用，获得更多的有效信息，从而制订出更符合企业利益并有助于集群发展的公共政策?多元决策模型可以避免政府单独决策可能的次优选择。多元决策模型即公共政策的制订不是完全依靠政府机构，政府根据集群的实际情况具体分析，寻找参与者，如协会、专业市场、企业甚至是私人专家团体，由此可以保障公共决策的科学性，强化决策者的责任制，杜绝私利性决策和寻租行为。
公共政策的施行及公共平台的建设则通过集群合作行动来实现。集群合作行动指集群中的相关主体为了增进公共利益而发挥能动作用，采取集体的方式共同行动。集群合作行动具体有企业之间的贸易合作行动，还包括政府、企业、科研机构、中间组织、专业市场之间的非贸易相互依赖为基础的合作行动。
合作行动开展的过程是一种创造性的过程，多主体根据地方特点、产业特色以及发展阶段等，需要灵活采用适宜的模式进行合作。以中小企业为主的市场依托型集群可以采取“政府、市场、协会和企业等相关主体形成非贸易相互依赖关系为基础的合作行动，政府掌控部分市场资源――专业市场功能创新，形成集群服务业集聚平台――为集群提供公共服务――牵引中小企业集群转型升级”的模式。
第三，专业市场功能创新，从商品销售平台向集群服务业集聚平台转型。在政府推进集群发展的政策引导下，专业市场通过功能创新，由商品销售平台向集群服务业集聚平台转型，为集群提供公共服务，从而牵引集群转型升级。具体功能创新有以下几方面：
1，信息服务。市场处在价值链的前端，掌握着大量的消费信息、需求信息。专业市场与科研院所合作，打造海量数据储存和信息处理平台，建立和完善相关商品的市场信息库，以提供当地集群企业与市场经营户最新的商品信息，发挥信息对企业生产的引导作用。2006年lO月22日，由价格指数、景气指数和若干单独监测指标指数三部分、23个分项指数构成的义乌指数在“2006义乌国际小商品博览会”上面向全球正式发布，义乌市场实现商品输出向信息输出的转型。
2，技术研发服务。单个中小企业研发力量不足，需要政府、市场、协会提供技术研发服务。专业市场与各行业协会共同整合大专院校、科研机构，构筑技术研发平台，引进高端人才，形成企业、研发中心、政府互动模式，服务当地产业发展和企业转型升级，提升产业竞争力。义乌目前正在推进“义乌饰品科技产业园”、“义乌饰品总部大楼”、“电镀中心、检测中心、研发中心”、“中国无缝服装科技产业园”、“动漫产业园”等项目。
3，营销服务。专业市场的营销服务功能是指专业市场与行业协会及其所依托的区域专业化产业区内的生产企业通过契约联结或股权参与的方式，在研发与营销领域建立较为稳固的合作伙伴关系，构建“研发与营销平台”，并采取相应的合作行动，使市场为中小企业的服务从产品价值链上单一的“批发”节点，扩展到产品价值链上下游的各个环节，从而为中小企业提供市场研究、产品研发、展销展示、渠道拓展、品牌营销等一系列功能强大的服务活动，达到风险及成本共担、营销资源共享及优势互补的战略目标。义乌目前正选择有一定企业品牌基础、具有发展优势和潜力的“无缝内衣”、“拉链”及“袜业”作为试点，按照区域品牌运作机理和模式，政府、协会、企业合作，打造区域品牌。
4，人力资源开发培训服务。中小企业转型升级和社会经济可持续发展，实现经济增长从资源依赖向人才依托、从投资拉动向创新驱动转变，关键是人才。专业市场与行业协会协同，与区域内大专院校采取合作行动，构建人力资源开发培训平台，提供人才教育培训服务，实施企业家培训工程、各行业专业技术人才、管理人才培训项目等。
5，物流服务。运输成本是影响产业集聚的重要因素。专业市场要为市场经营户和大量中小企业提供现代化的物流服务，包括物流园区建设、物流设施建设及物流企业信息化建设，为企业发展创造良好的物流条件。义乌物流业非常发达，表现在物流经营主体总量大；物流运输方式多样化；国际物流发展势头强劲以及形成了网络优势和价格洼地效应，竞争优势较为明显。进一步强化物流服务功能的主要工作是：强化物流的产业地位，和城市发展规划结合起来，完善物流产业发展的空间布局和扶持政策，不断完善物流基础设施建设，提高现代化水平。
6，会展服务。会展是中小企业进行渠道开发和品牌形象宣传的主要方式。专业市场业态要从“现场、现金、现货”三现交易转向展贸市场，同时，依托市场和产业，大力发展会展经济，为中小企业搭建良好的国内外贸易服务平台，充分发挥会展对企业的宣传和渠道作用。义乌市场已顺利实现从交易市场向展贸市场的转型，除了全年举办的42个集中性展会外，国际商贸城是一个常年的商品展示平台。为进一步促进会展业的发展，义乌政府及市场管理部门正出台相关政策，促进会展业的规范发展，打造展会品牌。
7，管理咨询等中介服务。专业市场通过成立管理咨询、技术专利服务、律师事务所、会计师事务所等中介机构，为集群企业提供技术推广、信息咨询、质量检测、财务管理、依法经营等服务。
三、专业市场功能创新与中小企业集群
转型升级的模式
在中小企业迫切需要转型升级的背景下，专业市场不再是单一的商品流通平台，而是要通过功能创新和发展模式转型，不断强化产业服务能力，促进产业集中，帮助产业升级。在政府推动和行业协会合作行动下，专业市场进一步整合商流、物流、金融、商业信息、品牌推广和技术研发、物流等多种服务功能，形成集群服务业集聚平台，与产业充分结合，形成完整的产业链条，通过龙头企业培育带动和区域品牌创建两种牵引集群转型的具体运作模式，牵引中小企业集群转型升级，如图2所示。这种专业市场牵引的集群转型更多的是政府通过提供公共服务而实现的主动推进。
(一)龙头企业培育带动模式
科斯认为，经济中的分工由市场组织还是由 企业组织决定取决于二者的交易成本。在缺乏领导型企业的产业集聚区内，众多的上下游厂商通过专业市场自由交易，成本则会较低。一旦集聚区出现了掌握“话语权”的领导型企业(行业龙头企业)，同类产品的生产便可能由这些龙头企业来组织，当企业协调分工更有效率时，市场必然被企业所取代，这是微观经济主体理性选择的结果。于是由市场协调的分工转向领导型企业协调的分工。因此，当集群中出现了掌握“话语权”的领导型企业，那么，领导型企业就可能成为推动集群转型升级的外在力量。具体模式是政府、专业市场及行业协会合力培育龙头企业，成立大型企业集团，由企业集团来协调集群企业分工，龙头企业专注于研发与品牌，中小企业集群成为龙头企业生产外包商，与龙头企业形成完整的产业链，集群中的众多中小企业通过依附品牌策略，从而提升区域内的品牌结构，促进区域品牌的发展，由此推动整个集群的转型升级。以义乌饰品企业集群升级为例，具体如图3所示。
义乌饰品企业有8000多家，目前一个最大的特点就是企业集群组织化水平低下，为数不多的大企业中小企业还有手工作坊的关联度不高，从而显现“大而全、小而全”的低效率状况，大企业、中小企业、小农作坊一起恶性竞争。因此，提高饰品企业集群的专业化分工，实现集群转型升级迫在眉睫。
新光饰品是义乌饰品行业龙头企业，也是目前国内乃至国际上生产规模最大的龙头品牌企业。基于义乌饰品企业集群特点和新光饰品在行业中的地位，饰品集群转型升级选择龙头企业培育带动模式。政府、市场和行业协会合力培育龙头企业，以新光饰品等行业龙头企业为核心，组建“中国饰品企业集团”，在集团内形成“饰品设计、生产、销售”专业化分工的骨干企业群，组建“中国饰品物流中心”，建成全球最大的饰品交易基地，把“中国饰品企业集团”建设成为具有自主创新能力、自主知识产权和著名品牌的国家级创新型企业，带动饰品企业集群转型升级。
(二)区域品牌营销模式
如果在企业集群与专业市场的互动发展进程中，专业市场发展良好，生产分工仍由市场协调，那么专业市场就可能并应该成为集群转型升级的牵引力量，通过区域品牌营销带动集群转型升级。义乌拉链、无缝织造、袜业等集群都具有这些特点，通过创建“义商拉链、义乌袜业、义乌无缝织造”等区域品牌，实现集群转型升级。
中小企业集群的区域品牌创建，应该由政府、企业及行业协会共同考虑与合作(如图4)，政府掌控部分市场资源，通过专业市场功能创新，行业协会积极参与，共同为企业提供研发、品牌营销以及信息、金融、物流等综合性服务，将供产销各环节企业组织起来，形成完整产业链，共建共享营销网络，共享研发与区域品牌营销收益，以牵引整个集群的转型升级。
义乌拉链行业的区域品牌营销已取得初步成效。拉链行业协会通过制定实施企业联盟标准，促进拉链产业质量提升；通过建立行业产品检测中心，开展产品标准检测，推进义乌拉链产品质量的提升。协会正凝聚行业力量，与市场、行业龙头企业、科研机构合作，组织成立研发中心，加快自主创新步伐，加大产品研发投入，引进优秀人才，实施新产品开发和产品结构调整，引导企业进行专业化分工合作，促进产业整体转型升级。2010年9月，“义商拉链”荣获“浙江省区域名牌”称号。协会制定了区域品牌推广使用和监督管理办法。对内明确了企业申请“义商拉链”的使用条件，从而规范企业的经营行为，引导企业提升产品质量；对外制定网络推广、展会、广告、公关等品牌推广方式，通过区域品牌营销带动集群转型升级。
四、结语
本文以义乌为例，探讨专业市场功能创新与中小企业集群转型升级的路径、机制与模式，试图为浙江省其他地区乃至全国专业市场依托型中小企业集群转型升级道路的探索提供一些启示。研究认为：专业市场通过功能创新，从单一的企业产品销售展示平台转型为产业发展综合服务平台，为集群转型升级提供公共服务，从而可以克服单个企业转型升级面临的资金、技术、研发、人力资源等要素瓶颈。这种服务功能通过“政府掌控部分市场资源，由政府、市场、协会和企业等相关主体制定公共政策，形成非贸易相互依赖关系为基础的合作行动，实现集群公共利益”而实现的，需要政府职能的适时转变，需要专业市场的重新定位和功能创新，需要行业协会的发育和完善，需要企业自身积极主动的参与。
注释：
①本文关于中小企业集群转型升级的界定是“通过工艺升级、产品升级直到从价值链微笑曲线的低端制造环节转向高附加值的研发与品牌营销环节的功能升级”，提出通过专业市场功能创新，使其4k“企业销售平台转型为集群转型综合性服务平台”，从而推进中小企业集群整体由价值链低端向高端攀升。
②王传宝：《全球价值链视角下地方产业集群升级机理研究》，华中科技大学博士学位论文，2009年，第57~60页。
③陆立军、刘乃全、任光辉：《专业市场与产业集聚互动研究：来自浙江的案例》，《经济学家》2009年第8期，第46～53页。
④陆立军、俞航东：《专业市场对产业集群的带动和提升――基于浙江省义乌市的调查与分析》，《华东经济管理》2009年第2期，第56～60页。
⑤傅京燕、郑杰：《中小企业集群与竞争优势》，《财贸研究》2003年第2期，第91～95页。
⑥徐元国：《集群企业网络演进与龙头企业集团的形成机理》，《经济地理》2010年第9期，第1493～1496页。
责任编辑 徐东涛