摘要：近年来，随着企业自主创新战略的实施，我国企业的自主创新水平明显提高。然而，受多种因素的影响，我国企业的自主创新还存在一定的问题，这些问题制约了企业创新能力的进一步提升，需要提出切实可行的解决方法。
关键词：自主创新；技术进步；科技政策
一、 我国企业自主创新的现状
1. 创新投入情况。
（1）创新研发经费。创新经费投入是衡量企业创新投入的重要指标之一。目前，我国的 R＆D 经费支出总额达到487. 9 亿美元，居世界第六位。2008 年，我国R&D经费总支出达到了4 400 亿元，与当年国内生产总值（GDP）之比为1.5%。从我国企业创新投入的资金来源上看，企业资金在全部资金中占的比重大约是82.8%，金融机构贷款占的比重为9.3%，政府资金所占的比重是3.4%，国外资金和其他资金分别占0.8%和3.7%。如图1所示：从企业创新资金投入的情况可以看出，目前企业参与的程度有了明显提升，企业已经逐步成为自主创新的主体，企业自主创新的内在动力显著增强。
（2）创新人力资源。企业进行白主研发和创新工作，关键要靠研发人员的努力。随着我国融入世界经济的步伐加快，我国科技人员的数量不断增加。目前，我国大中型企业的科技人员总数已经达到了69.6万人。从高级创新人才的行业分布上来看，我国企业科技活动中的科学家和工程师主要集中在医药制造业、航空航天器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业，在这些部门工作的高级科技人员的数量较多。近年来，这些行业、部门的科技人员分布有了较大的变化。其中电子及通信设备制造业的科学家和工程师人数，呈现出逐年递增的增长趋势，一直保持较快的增长速度。而航空航天器制造业的科学家和工程师人数在全国所占的比重则下降较快，电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业其他的行业的科学家和工程师人数则保持了较为稳定的态势（如图2所示）。
2. 创新产出情况。
（1）自主知识产权。近年来，我国的专利申请量和授权量呈逐年上升的趋势，如表1所示：2009年，企业被授权的三种专利数量达到32 160件，占到总体的61.5%。从专利类别上来看，国内有效专利以实用新型和外观设计为主，发明数量少。据国家知识产权局2011年7月统计显示，截至2011 年6 月底，经国家知识产权局授权并维持有效的发明专利共计62.7 万件，比2010 年底的56.5 万件，增长11.0％。其中国内拥有30.2 万件，比2010 年底的25.8 万件，增长17.1％，占总量的48.2％。
（2）科技论文。近年来，我国国内科技论文发表量增长迅速，2007年达46.3万篇，比2006年增长了14.4%。SCI、EI、ISTP系统收录的我国科技论文数2003年为9.3万篇，而到2008年，这一数字增加到27.1万篇，增长了近3倍。如下表：SCI收录中国内地论文8.91万篇，居世界第5位。1998年至2008年8月间我国科技人员共发表SCI论文57.35万篇，排名世界第5；论文被引用265万次，排名世界第10。但是篇均被引用次数距世界平均值还有一定的差距。
（3）企业及工业园区的效益。近年来，我国高技术产品的进出口仍保持较快的增长速度。据科技部统计，2009年，我国高技术产品出口的各类技术领域中，计算机与通信技术仍居绝对主导地位，出口额达到2 830.1亿美元，占高技术产品出口总额的75.1%。电子技术出口额居第二位，为505.3亿美元，占高技术产品出口总额的比重为13.4%。在高技术产品进口的技术领域分布中，电子技术仍居首位，位居第二的是计算机与通讯技术，进口金额为740.1亿美元，占进口总额的23.9%。从地域上来看，香港、欧盟和美国是我国内地高技术产品最大的出口市场。目前，我国高科技企业的创新能力得到了不断地提升，我国高技术企业的增加值呈现出逐年递增的态势。国家高新技术产业开发区区内企业无论是从企业数量，还是从年营业收入、净利润等指标来看，都获得了明显的增长，我国企业的自主创新产出有了一定程度的提高和改进。
3. 企业创新的外部环境。近年来，我国企业的创新政策体系日趋完善，这些政策有力的支持了企业的自主创新，为企业的技术进步提供了良好的环境条件。2010年9月“世界经济论坛”发布了2010年版各国和地区竞争力排名。中国由2009年的29位上升为第27位；社科院发布2010《国家竞争力蓝皮书》分析了1990年~2008年中国在全球100个主要国家的位置及其变化，指出中国的国家竞争力已经由第73名上升至第17名；瑞士洛桑国际管理学院发布的2010年世界竞争力年鉴，称中国大陆由20位上升至第18位，在金砖四国中排名第一。
二、 我国企业自主创新方面存在的主要问题
1. 研发经费投入仍显不足。近年来，我国加大了R&D的投入力度，R&D经费支出每年以20%的速度增长，超过了GDP 的增长速度。尽管近年来政府加大了R& D的投入力度，但与发达国家相比仍然偏低。2008 年我国的R＆D 经费占GDP的1.54％，但是发达国家一般为 2.5％左右，中国的R＆D经费还有很大的增长空间。我国企业的 R＆D三分之二的经费来自企业，四分之一的经费来自政府。基础研究经费占全部研究经费的比例长期低于 5％， 而发达国家一般都在 10％，甚至 20％以上。
2. 企业自主创新能力不足，缺乏核心技术能力。从总体上看，经过30多年的改革开放，我国企业在技术创新方面虽然取得了很大进步，虽然我国在航空航天、大型计算机、电子通信等技术领域，已经达到世界领先水平，但是我国企业的自主创新总体水平仍然十分低下。据统计，我国80%以上的高技术产品还是要依靠进口，普遍存在有制造、无创新，有创新、无产权，有产权、无应用，有应用、无保护的状况(焦立坤，2007)。对外国技术的依存度过高。中国对外技术依存度高达50%，而美国、日本仅为5%左右。我国企业的关键技术自给率比较低，有高科技含量的关键装备基本上依赖进口，科技进步的贡献率仅有39%左右。
3. 引进技术消化再创新能力薄弱。长期以来，受计划经济科研体制的影响，我国存在产学研脱节的现象，许多高校及科研院所以论文数量作为考核科研人员的主要指标，片面追求论文数量带来许多了许多负面影响。我国企业由于过分依赖劳动和资源的比较优势，长期忽视技术进步和自主研发，普遍接受知识意愿不足、知识接受能力较弱，严重制约了我国企业的知识学习能力。我国企业引进技术消化再创新能力薄弱，大多数企业对引进技术的消化吸收长期缺乏足够重视，只引进而不消化吸收，成为产业技术进步的一个老大难问题，严重影响了产业自主创新能力的提高。
4. 自主知识产权成果数量较少。加入WTO后，我国虽然已经成为公认的全球制造业大国，但遗憾是距离世界制造业强国还有很长的路要走。突出表现在，我国企业创新的成果较少，自主知识产权的拥有量处在一个较低的水平。总的来看，我国的专利授权量主要体现为以下三个特点：知识产权数量少；高技术含量的知识产权比例小；缺乏对技术专利的保护。虽然近年来我国企业三种专利申请的授权量已经逐年上升，获得的专利授权逐年上升，但是，我国企业拥有的自主知识产权远远不能满足技术供给的质和量的要求，对外技术依存度高达 50%以上，还需要加大自主创新的力度，切实提高自主知识产权的质量和水平。
5. 高层次自主研发人才队伍建设不足。我国企业的研发人员比例从2000 年的5%增加到2011年的10%左右，得到了较大的提高，说明企业不断加大对自主研发人才队伍的投入。但与国外优秀的创新型企业相比，仍显不足。高层次人才严重短缺和人才大量浪费并存。中国高层次人才十分短缺，特别是科技人才队伍的结构性矛盾造成了人才严重短缺和人才大量浪费并存的现象。近年来，虽然我国自主创新企业开始重视员工培训工作，但投入力度仍显不够，缺乏企业整体层次上对员工进行培训的战略性设计，有待进一步加大人才队伍建设。
6. 自主创新的政策体系有待完善。目前，我国的国家创新体系建设取得了很大的成就，但是不可否认，也存在着一些问题和不足，主要表现在：支持企业进行自主创新的财政政策、激励和保护制度缺乏一定的力度，金融部门提供的支持政策亟待健全，保护企业自主创新的知识产权制度不到位，支持企业自主创新的科技中介服务体系不是十分完善。公平的外部竞争环境是企业自主创新的前提，目前，我国的社会主义市场经济体制还不是十分完善，市场竞争不规范，市场环境缺乏竞争性，在一定程度上，影响了企业追求自主创新的动力。
三、 促进我国企业自主创新的路径
1. 建立以企业为主体、产学研相结合的创新体系。加强企业的技术开发能力，建立以市场为导向的企业的研究和开发机构，推动企业科技成果的及时转化。深化我国企业的产权制度等方面的改革，搭建一定的技术创新平台系统，逐步加大创新的投入经费，鼓励应用开发类科研机构向企业方向进行转制，以形成良好的科研管理体制和合理、有效的激励机制，使企业在高新技术产业化过程中发挥主导骨干作用。各级政府部门要高度重视中小企业的创新产业活动，完善中小企业创新的产业政策体系，加快针对中小科技企业服务的科技中介机构的建设，为中小企业的技术创新提供完善的服务。
2. 加强科研机构改革，建立现代科研院所制度。支持和引导企业建设一支稳定服务于国家目标、献身国家科技事业的高水平人才队伍，是实现我国企业自主创新战略的关键所在。应该逐步深化科研机构的管理体制改革，建立和健全现代科研院所制度，鼓励和推动大学与企业和科研院所进行各种形式的技术合作和交流。只有高校融入企业的人力资源开发、科技创新体系，真能够对企业的自主创新起到强大的支持作用。科技创新企业参与高校的人才培养设计和过程，可以有效引导和支持高校进行科技研发，促进高校产学研结合的实际效果。
3. 全面推进中国特色国家创新体系建设。全面推进中国特色国家创新体系建设，需要从以下几点入手：一是形成以企业为主体的技术创新体系，创造良好的外部环境，培养造就富有创新精神的科技研发队伍。二是形成科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系，充分发挥双方的优势，促进科技知识的吸收和创新。三是鼓励建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。四是针对区域经济的特色和优势坚实创新体系，既充分发挥地区的比较优势，又要注重打造地区经济发展的竞争优势。五是建设完善的科技中介服务体系，通过制定和完善有关创新的法律法规，为企业的创新活动提供持续的发展后劲。
4. 加强科技投入平台。建立科技投入和科技基础条件平台，是科技创新的物质基础。为促进我国企业的自主创新，建设创新型国家，需要我们不断拓宽科技企业的融资渠道，建立多元化，多渠道的融资体系。加大政府资金的扶持力度， 大力发展风险投资与融资租赁，多层次、多渠道的利用其它资金，是解决我国科技企业融资难的根本。必须大力发展风险投资，加快融资租赁的发展，加大政府资金扶持力度，通过财政直接投入、税收优惠等多种财政投入方式，增强政府投入调动全社会科技资源配置的能力，充分利用其他融资途径。
5. 营造良好的创新环境和创新文化氛围。企业的自主创新离不开良好的创新环境。政府可以通过制定政治、财政、税收、法律、法规、科学技术、信息、教育等相关政策来激发、强化企业创新的愿望，创造宽松的创新条件。建立容许失败、鼓励员工积极冒险、大胆尝试，尊重个性的科研氛围，形成宽松和谐、健康向上的创新文化氛围。
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基金项目：北京市属高等学校人才强教计划资助项目（项目号：PHR201008333）。
作者简介：张泽一，北京交通大学经济学博士，北京联合大学商务学院副教授，北京联合大学马克思主义中国化研究所所长。
收稿日期：2012-02-18。